Medidas provisionales para la gestión de inversiones bursátiles por parte de inversores institucionales de seguros
El término “inversión en acciones”, tal como se menciona en estas Medidas, se refiere al comportamiento de los inversores institucionales de seguros que participan o confían a instituciones calificadas para realizar transacciones con productos del mercado de valores, como acciones y bonos corporativos convertibles.
El término “custodia de activos en acciones” como se menciona en estas Medidas se refiere a la compañía de seguros que firma un acuerdo de custodia con un banco comercial u otra institución financiera profesional de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Seguros de China. encomendándole la custodia de acciones y fondos de inversión, y encargándose de la compensación y entrega, valoración de activos, supervisión de inversiones y otras materias. Artículo 3 Los inversores institucionales de seguros que inviertan en acciones establecerán un mecanismo de custodia independiente, seguirán los principios de prudencia, seguridad y valor añadido, operarán de forma independiente, asumirán sus propios riesgos y serán responsables de sus propias pérdidas y ganancias. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Seguros de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China) y la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China), de acuerdo con sus respectivas responsabilidades, supervisarán y gestionarán la inversión en acciones. actividades de los inversores institucionales de seguros. Capítulo 2 Cualificaciones Artículo 5 Una sociedad de gestión de activos de seguros que acepte el encargo de realizar inversiones en acciones deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El sistema de gestión interna y el sistema de control de riesgos cumplirán con las disposiciones del "Riesgo Directrices de control para la utilización de fondos de seguros" ;
(2) Contar con un departamento comercial independiente;
(3) Los altos directivos relevantes y el personal comercial principal cumplen con las condiciones estipuladas en estas Medidas ;
( 4) Tener un sistema profesional de análisis de inversiones y un sistema de control de riesgos;
(5) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Seguros de China. Artículo 6 Las compañías de seguros que cumplan las siguientes condiciones podrán, con la aprobación de la Comisión Reguladora de Seguros de China, confiar a las compañías de gestión de activos de seguros que cumplan las condiciones estipuladas en el artículo 5 de estas Medidas para realizar inversiones en acciones:
(1) El límite de solvencia cumple con los requisitos de las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Seguros de China;
(2) El sistema de gestión interna y el sistema de control de riesgos cumplen con las disposiciones de las "Directrices de control de riesgos para la utilización de Fondos de Seguros";
(3) Hay una persona responsable de confiar el Departamento de fondos de seguros;
(4) Los altos directivos relevantes y el personal principal de negocios cumplen con las condiciones estipuladas en estas Medidas;
(5) Establecer un mecanismo de custodia de activos en acciones;
(6) No haber registros importantes de inversiones ilegales o ilegales en los últimos tres años (7) Otras condiciones estipuladas por China Insurance; Comisión Reguladora. Artículo 7 Las compañías de seguros que cumplan las siguientes condiciones podrán realizar directamente inversiones en acciones con la aprobación de la Comisión Reguladora de Seguros de China:
(1) El límite de solvencia cumple con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Seguros de China;
(2) )El sistema de gestión interna y el sistema de control de riesgos cumplen con lo establecido en las “Directrices de Control de Riesgos para la Utilización de Fondos de Seguros”;
(3) Contar con un profesional departamento de utilización de fondos;
(4) Tener un departamento de negociación independiente;
(5) Establecer un mecanismo de custodia de activos en acciones;
(6) Altos directivos relevantes y el personal principal del negocio cumple con las condiciones estipuladas en estas Medidas;
(7) Contar con un sistema profesional de análisis de inversiones y un sistema de control de riesgos;
(8) No tener registros importantes de inversiones ilícitas o ilícitas en los últimos tres años;
(9) Otros requisitos estipulados por la condición de la Comisión Reguladora de Seguros de China.
Artículo 8 Cuando una compañía de seguros solicite directamente o encomiende a una compañía de gestión de activos de seguros que realice inversiones en acciones, deberá presentar los siguientes documentos e información por triplicado a la Comisión Reguladora de Seguros de China:
(1) Solicitud forma;
(2) La resolución de la junta directiva sobre inversiones en acciones;
(3) Sistema de gestión interna, sistema de control de riesgos y estructura organizacional interna;
(4) Materiales relevantes del custodio de activos de acciones y borrador del acuerdo de custodia;
(5) Nombres y currículums de los altos directivos relevantes y del personal comercial clave;
(6) El estados financieros de la empresa auditados por una firma de contabilidad en los últimos tres años;
(7) asientos comerciales, cuentas de valores y cuentas de capital existentes;
(8) estrategia de inversión en acciones, que debe al menos explique el concepto, los objetivos de inversión y la dirección de la cartera de inversiones de la inversión en acciones;
(9) Otros documentos y materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Seguros de China.
Cuando una entidad aseguradora solicite inversión accionaria directa, deberá presentar además una descripción del sistema de análisis de inversiones y del sistema de control de riesgos. Artículo 9 La Comisión Reguladora de Seguros de China revisará la solicitud de una compañía de seguros para participar directamente en inversiones en acciones o encomendar a una compañía de gestión de activos de seguros para realizar inversiones en acciones, y tomará una decisión sobre su aprobación o desaprobación dentro de los 20 días a partir de la fecha de recepción de los documentos y materiales completos de la solicitud. Si se decide no aprobar, se notificará por escrito al solicitante y se explicarán los motivos.
Cuando la Comisión Reguladora de Seguros de China lo considere necesario, podrá realizar una revisión pericial de la solicitud de la compañía de seguros y notificar a la compañía de seguros por escrito el tiempo requerido para la revisión pericial. Artículo 10 Si una compañía de seguros participa directamente en inversiones en acciones, deberá presentar un acuerdo de custodia formal, un punto de referencia de comparación del rendimiento de la inversión, asientos comerciales, cuentas de valores, cuentas de capital y otra información relevante a la Comisión Reguladora de Seguros de China dentro de los 10 días posteriores a la finalización de la correspondiente Procedimientos para la inversión en acciones.
Si una compañía de seguros confía a una compañía de gestión de activos de seguros relevante para que realice inversiones en acciones, deberá presentar el acuerdo de encomienda, el acuerdo de custodia formal, las pautas de inversión y el desempeño de la inversión a la Comisión Reguladora de Seguros de China dentro de 65,438, 00 días después de realizar los trámites pertinentes para la inversión en acciones, índices comparativos y materiales relacionados con asientos de negociación, cuentas de valores y cuentas de capital.
Si se modifica el contenido especificado en los dos párrafos anteriores, la compañía de seguros deberá informar a la Comisión Reguladora de Seguros de China dentro de los 5 días posteriores a la finalización de los procedimientos de cambio.
Las compañías de seguros deberán presentar simultáneamente materiales relevantes sobre asientos comerciales, cuentas de valores y cuentas de capital a la Comisión Reguladora de Valores de China.