¿Qué calificaciones se requieren para vender fondos a través de una agencia?

Las agencias de venta de fondos se dividen en cinco categorías: bancos comerciales, compañías de valores, compañías de futuros, agencias de consultoría de inversión en valores y agencias independientes de venta de fondos. Los fondos vendidos a través de agencia deben cumplir las siguientes condiciones:

Artículo 9 de las "Medidas para la administración de las ventas de fondos de inversión en valores": Aplicación por parte de bancos comerciales, compañías de valores, agencias de consultoría de inversión en valores, agencias de venta de fondos independientes y otras instituciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Las calificaciones comerciales de ventas de fondos deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener una estructura de gobernanza sólida, control interno y un sistema de gestión de riesgos, e implementarlos efectivamente;

(2) Estado financiero Bueno, con estándares operativos estables;

(3) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones adecuadas para el negocio de venta de fondos;

(4) Disponer de instalaciones técnicas de venta, suscripción y reembolso de fondos seguras y eficientes, de acuerdo con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China para las plataformas de gestión de información comercial de ventas de fondos. El sistema de tecnología comercial de ventas de fondos se ha conectado en red con los sistemas técnicos correspondientes del administrador del fondo y de China Securities Depository and Clearing Corporation, y los resultados de las pruebas están en línea con los estándares nacionales;

(5) Un fondo completo se han desarrollado procesos de liquidación y gestión de fondos Cumplir con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre ventas de fondos y gestión de fondos de liquidación;

(6) Tener un sistema metodológico para evaluar la tolerancia al riesgo de los inversores de fondos y el nivel de riesgo de los productos de fondos;

(7) ) ha formulado un sistema completo de gestión comercial de ventas de fondos, como procesos comerciales, ética profesional del personal de ventas y medidas de emergencia, de acuerdo con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre el control interno de las instituciones de venta de fondos;

(8) Tener la capacidad de cumplir con las leyes y regulaciones. Sistema de control interno requerido contra el lavado de dinero;

(9 ) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.