Capítulo 2 Calificación Empresarial Aprobación de las Medidas Provisionales para la Gestión de la Gestión Financiera en el Exterior Encomendadas a Sociedades Fiduciarias
Artículo 6 Una sociedad fiduciaria que opere negocios de gestión financiera encomendados en el extranjero deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El capital registrado no será inferior a 654,38 mil millones de yuanes o su equivalente en moneda libremente convertible. Aprobado para tener calificaciones comerciales en divisas y buena experiencia en negocios en divisas. Calificado como bueno y superior durante dos años consecutivos.
(2) Ha obtenido beneficios de forma continua en los últimos dos años y sus activos netos al final del año no son inferiores al capital social. No ha habido sanciones administrativas impuestas por las autoridades reguladoras en los últimos dos años.
(3) Tener una estructura de gobierno corporativo, un sistema de control interno y un mecanismo de gestión de riesgos sólidos, y estar bien implementados.
(4) Contar con profesionales que puedan satisfacer las necesidades del negocio de gestión financiera en el extranjero confiado y que tengan capacidades y experiencia en gestión de inversiones en el extranjero (al menos 2 gerentes profesionales que hayan estado involucrados en negocios de comercio de valores en moneda extranjera durante más más de 2 años); tienen departamentos independientes que llevan a cabo negocios de gestión financiera en el extranjero encomendados. Los negocios de gestión financiera en el extranjero encomendados se aceptan centralmente, se operan de manera unificada y se administran con cuentas separadas.
(5) Tener tecnología de análisis de riesgos y sistemas de control de riesgos que satisfagan las necesidades del negocio de gestión financiera en el extranjero confiado; tener locales comerciales, sistemas informáticos, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas que satisfagan las necesidades del confiado; negocios de gestión financiera en el extranjero; negocios fiduciarios Se ha establecido un mecanismo de aislamiento eficaz entre la empresa y sus negocios inherentes.
(6) Otras condiciones prudenciales especificadas por la Comisión Reguladora Bancaria de China.
Artículo 7 Cuando una empresa fiduciaria solicite a la Comisión Reguladora Bancaria de China la calificación para realizar negocios de gestión financiera en el extranjero, deberá presentar los siguientes materiales (por triplicado):
(1 ) Sociedad fiduciaria estatutaria. El formulario de solicitud firmado por el representante deberá contener al menos los datos básicos del solicitante, el cupo de divisas a solicitar y el plan de inversión.
(2) Un informe de viabilidad para que la empresa fiduciaria lleve a cabo el negocio de gestión financiera en el extranjero confiado, que incluya al menos las calificaciones de la empresa, el plan de desarrollo empresarial, el posicionamiento del grupo de clientes objetivo, el análisis de viabilidad empresarial y la asignación de recursos, etc. .
(3) Sistema de control interno y gestión de riesgos. El sistema de control interno y el sistema de gestión de riesgos deben incluir al menos: un sistema de gestión para las actividades de gestión financiera en el extranjero encomendadas; un sistema de gestión de inversiones o transacciones en divisas y un sistema de gestión de riesgos de mercado;
(4) Información sobre el personal y los departamentos dedicados a negocios de gestión financiera en el extranjero en nombre de clientes, incluidos currículums de profesionales dedicados a inversiones en el extranjero.
(5) Materiales relevantes y borrador de acuerdo del custodio. El borrador del acuerdo de custodia debe especificar el custodio que se contratará. Si por procedimientos administrativos, negociaciones comerciales, etc. no se puede determinar el custodio. Es posible que la información del custodio no se complete por el momento, pero los principales derechos y negocios de la compañía fiduciaria y el custodio deben estipularse claramente en el borrador del acuerdo, y la información básica del custodio debe informarse a las autoridades reguladoras. de manera oportuna después de que se identifique al custodio.
(6) Los materiales de certificación pertinentes que cumplan las condiciones del artículo 6 de estas Medidas deben incluir al menos documentos y copias de la certificación de negocios en divisas, e informes y estados financieros auditados de los últimos dos años.
(7) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora Bancaria de China.