Medidas para la Administración de Directores, Supervisores y Altos Gerentes de Sociedades de Futuros (Revisión 2021)
El término “personal de alta dirección” tal como se menciona en estas Medidas se refiere al director general, al director general adjunto, al director de riesgos (en adelante, el personal de gestión), al director financiero y al personal que realmente desempeña las responsabilidades anteriores.
La gestión de los jefes de sucursales de sociedades de futuros se realizará con referencia a las disposiciones pertinentes de las presentes Medidas sobre altos directivos. Artículo 3 Los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de futuros deberán cumplir con las calificaciones para el cargo prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China).
Las compañías de futuros no designarán a personas que no reúnan las calificaciones para desempeñarse como directores, supervisores y altos directivos.
Las compañías de futuros no autorizarán a personas distintas de directores, supervisores y altos directivos a realizar tareas relevantes, salvo que se disponga lo contrario en estas Medidas. Artículo 4 Los directores, supervisores y altos directivos de empresas de futuros deberán respetar las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, respetar las normas de autodisciplina, las normas de la industria y los estatutos de la empresa, y ser honestos y diligentes. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará a los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de futuros de conformidad con la ley.
Las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China supervisarán y gestionarán a los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de futuros de conformidad con estas Medidas y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China.
La Asociación de Futuros de China y las bolsas de futuros llevarán a cabo una gestión autodisciplinada de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de futuros de conformidad con la ley. Capítulo 2 Cualificaciones Artículo 6 Los directores, supervisores y altos directivos de una empresa de futuros deberán tener el carácter de honestidad y confiabilidad, buena ética profesional y las capacidades de gestión necesarias para desempeñar sus funciones. Artículo 7 Los directores y supervisores de una empresa de futuros, distintos del presidente de la junta, el supervisor principal y los directores independientes, deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Participar en futuros, valores y otros negocios financieros o negocios legales y contables durante más de tres años; O haber estado involucrado en trabajos de gestión económica durante más de 5 años;
(2) Tener un título universitario o superior. Artículo 8 Los directores independientes de una empresa de futuros deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Participar en futuros, valores y otros negocios financieros o negocios legales y contables durante más de cinco años, o tener títulos profesionales de alto nivel en enseñanza o investigación en disciplinas relacionadas;
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(2) Tener una licenciatura o superior y obtener una licenciatura o superior;
(3) Estar familiarizado con leyes de futuros, regulaciones administrativas y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y tener capacidades profesionales de futuros;
(4) Tener el tiempo y la energía necesarios para realizar sus tareas. Artículo 9 Los directores independientes no tendrán ninguna relación con la empresa de futuros donde trabajan que pueda obstaculizar su capacidad para emitir juicios independientes y objetivos.
No podrán desempeñarse como directores independientes de empresas de futuros las siguientes personas:
(1) Personal que trabaje en empresas de futuros o sus partes relacionadas, familiares cercanos y personas con importantes relaciones sociales ;
(2) Personal que trabaja en las siguientes organizaciones y sus parientes cercanos y personas con importantes relaciones sociales: unidades que poseen o controlan más de 5 acciones de la compañía de futuros, las cinco unidades de accionistas principales de los futuros empresa, y aquellos que tengan vínculos comerciales o intereses con la empresa de futuros Instituciones relacionadas;
(3) Poseer directa o indirectamente más de 65.438 0 de las acciones emitidas de una empresa de futuros cotizada o ser accionista persona física y parientes cercanos entre los diez principales accionistas de una compañía de futuros que cotiza en bolsa;
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(4) Personal y parientes cercanos que brindan servicios financieros, legales y de consultoría a compañías de futuros y sus partes relacionadas;
(5) Quienes concurran en el último año las circunstancias enumeradas en los cuatro primeros puntos 1. Personal;
(6) El personal que ocupe cargos distintos de los de directores independientes en otras compañías de futuros;
(7) Otro personal especificado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 10 Quienes actúen como presidente de la junta directiva o presidente de la junta de supervisores de una empresa de futuros deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Participar en negocios de futuros durante más de 3 años , o se dedique a otros negocios financieros por más de 4 años, o se dedique a negocios legales o contables por más de 5 años, o se dedique a trabajos de gestión económica por más de 65,438,00 años;
(2) Tener una licenciatura o superior u obtener una licenciatura o superior;
(3) Estar familiarizado con los futuros Cumplir con las leyes, regulaciones administrativas y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y tener capacidades profesionales en futuros. Artículo 11 El gerente de una empresa de futuros deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener la calificación de practicante de futuros;
(2) Tener una licenciatura o superior u obtener una licenciatura o superior;
(3) Estar familiarizado con las leyes de futuros, las regulaciones administrativas y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y tener capacidades profesionales en futuros. Artículo 12 Además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 11, el director general y el subdirector general de una empresa de futuros también deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Participar en negocios de futuros durante más de 3 años , o dedicado a otros servicios financieros Haber estado en el negocio durante más de 4 años, o haber estado involucrado en negocios legales o contables durante más de 5 años, o haber estado involucrado en trabajos de gestión económica durante más de 65.438.000 años
(2) Se desempeñó como persona a cargo de instituciones financieras como compañías de futuros y compañías de valores durante 2 años o más, o tiene una experiencia considerable en la gestión de posiciones. Artículo 13 La persona que se desempeña como director de riesgos de una empresa de futuros, además de cumplir las condiciones especificadas en el artículo 11, también debe tener más de tres años de experiencia en la industria de futuros y actuar como responsable de la negociación. liquidación, gestión de riesgos o cumplimiento de la empresa de futuros. Más de 2 años o más de 1 año de experiencia en negocios de futuros, y más de 3 años de experiencia en negocios de gestión de riesgos y cumplimiento en instituciones financieras como compañías de valores.
El nombramiento, desempeño y evaluación del director de riesgos deben seguir siendo independientes.