Solicite el texto completo de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU. de 1977.
El contenido principal de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
1. Prohibiciones básicas
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero estipula que los sobornos a funcionarios de gobiernos extranjeros pueden obtenerse u obtenerse. Es ilegal retener ciertos negocios. Para constituir esta violación, se deben cumplir las siguientes cinco condiciones:
Respuesta: Asunto penal: La FCPA puede aplicarse a cualquier persona, corporación, funcionario, director, empleado, agente corporativo o cualquier accionista que actúe en nombre de la empresa. Si una persona o empresa ordena, autoriza o ayuda a otra persona a violar las disposiciones antisoborno, esa persona o empresa estará sujeta a sanciones.
Cuando Estados Unidos define la jurisdicción sobre el soborno de funcionarios extranjeros, depende de si el autor es un emisor, una parte interesada nacional, una persona física extranjera o una empresa extranjera.
El emisor es una persona jurídica registrada en Estados Unidos o una persona jurídica obligada a presentar informes periódicos a la SEC. Parte interesada nacional significa un ciudadano estadounidense, un nacional estadounidense o una persona natural domiciliada en los Estados Unidos, o cualquier sede, sociedad, asociación, corporación, fideicomiso, organización no incorporada o empresa unipersonal organizada conforme a las leyes de los Estados Unidos o que tenga su sede principal. de residencia en la empresa estadounidense.
Los emisores y las partes interesadas nacionales pueden ser considerados responsables en virtud de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero con base en principios de jurisdicción territorial o personal. Para una conducta que ocurre en los Estados Unidos, el emisor o la parte interesada nacional es responsable de la conducta si el emisor o la parte interesada nacional envía o transfiere el soborno a un funcionario extranjero por correo estadounidense u otros medios. Los métodos o métodos de transferencia incluyen teléfono, fax, transferencia bancaria o pagos de viajes interestatales e internacionales. Además, los emisores y las partes interesadas nacionales también pueden ser responsables de soborno fuera de Estados Unidos. Por lo tanto, una empresa o persona física estadounidense puede ser considerada responsable de soborno por parte de un empleado o agente autorizado en el extranjero que tenga una cuenta bancaria en el extranjero, incluso si ninguna persona ubicada en los Estados Unidos participó en la conducta.
Antes de 1998, el alcance aplicable de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero no incluía empresas extranjeras ni personas físicas extranjeras, excepto las empresas que calificaban como emisores. La revisión de 1998 amplió la FCPA a empresas o personas físicas extranjeras a través de jurisdicción territorial. Las empresas o personas extranjeras que violen directa o indirectamente las leyes de los Estados Unidos están sujetas a sanciones en virtud de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, independientemente de si la Ley utiliza el sistema postal de los EE. UU. u otros vehículos de pago por transferencia.
Finalmente, la empresa matriz estadounidense puede ser considerada legalmente responsable si surge una disputa de actividades autorizadas, dirigidas o controladas por una subsidiaria en el extranjero. Del mismo modo, los ciudadanos estadounidenses, los residentes y las partes interesadas nacionales también pueden estar sujetos a responsabilidad legal si son empleados o actúan en nombre de una subsidiaria extranjera.
b: Intención de soborno: una persona debe pagar o autorizar el pago de un soborno con la intención de sobornar, y el pago debe realizarse en un intento de provocar que el sobornador abuse de su autoridad para obtener el beneficio. del sobornador o de cualquier otra persona. Es importante señalar que la FCPA no exige que el propósito de un soborno sea exitoso y que es ilegal ofrecer o prometer un soborno. La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe cualquier intento de sobornar a un funcionario extranjero, ya sea que la intención sea aprovechar la posición oficial de un funcionario extranjero para influir en un acto o decisión, instar al funcionario a realizar o abstenerse de cualquier acto que viole sus derechos. obligaciones legales, para obtener una ventaja indebida o para inducir a funcionarios extranjeros a utilizar su influencia para influir en cualquier acción o decisión.
c: Métodos de soborno: La FCPA prohíbe pagar, ofrecer, prometer pagar o autorizar a un tercero a pagar o proporcionar dinero o cualquier cosa de valor.
d: Objetivos de soborno: la FCPA solo cubre los sobornos dirigidos a funcionarios extranjeros, partidos políticos, trabajadores de partidos o candidatos para cualquier cargo gubernamental extranjero. Un funcionario extranjero es un empleado o funcionario de cualquier gobierno extranjero, organización internacional o cualquier departamento o agencia que actúe a título oficial. Al aplicar la FCPA, se debe considerar la definición de “funcionario extranjero” en circunstancias específicas, como miembros de la familia real, miembros de órganos legislativos y funcionarios de empresas estatales.
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero se aplica al soborno de cualquier funcionario público, independientemente de su cargo o función.
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero se centra en el propósito del soborno más que en su contenido específico, como la hospitalidad oficial, la oferta o promesa de pago, etc. No es ilegal realizar pagos de conveniencia para acelerar acciones gubernamentales de rutina.
e: Prueba de propósito comercial: La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe el soborno para ayudar a una empresa a adquirir, retener o dirigir un negocio. "Obtener o retener negocios" es una definición amplia dada por el Departamento de Justicia y no significa simplemente adjudicar, obtener o extender un contrato. Cabe señalar que el negocio en sí no requiere una licencia de un gobierno extranjero o de una agencia gubernamental extranjera para obtenerla o retenerla.
2. Pago a terceros
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe el soborno a través de intermediarios. Es ilegal realizar un pago a un tercero sabiendo que todo o parte de los fondos se pagarán directa o indirectamente a un funcionario extranjero. "A sabiendas" incluye ignorancia deliberada o indiferencia deliberada. El pago a terceros es ilegal como se mencionó anteriormente, pero es legal bajo las condiciones necesarias de que el beneficiario sea un intermediario y el comportamiento de pago sea "diplomacia oficial".
Los intermediarios incluyen socios o agentes de empresas conjuntas. Para evitar ser demandadas por soborno por parte de terceros, se alienta a las empresas estadounidenses a realizar la debida diligencia y tomar todas las medidas necesarias para garantizar buenas relaciones comerciales con socios y agentes. La debida diligencia se refiere a la investigación de posibles representantes extranjeros y socios de empresas conjuntas para determinar sus calificaciones, si tienen relaciones personales o profesionales con el gobierno, el número y reputación de sus clientes y su presencia en la embajada o consulado de los EE. UU., bancos locales, clientes y reputación dentro de las asociaciones empresariales. Además, al negociar relaciones comerciales, las empresas estadounidenses deben comprender si el entorno empresarial local puede hacer que las empresas estadounidenses violen la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, como una alta concentración en la junta directiva y la falta de transparencia en los gastos y los libros contables. Un entorno así claramente no sería elegible para los recursos de un socio o agencia de una empresa conjunta, independientemente de si esos socios o agencias de la empresa conjunta se han convertido oficialmente en clientes potenciales del gobierno.
3. Situación jurídica
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero estipula claramente que los "pagos de conveniencia" realizados para acelerar "acciones gubernamentales de rutina" son legales. Las acciones gubernamentales de rutina incluyen: obtener permisos, licencias u otros documentos oficiales; procesar documentos gubernamentales como visas y órdenes de trabajo; brindar protección policial; conciliación de inventarios y servicios de telecomunicaciones relacionados con la ejecución de contratos de servicios de agua y electricidad; descarga de carga; conservación; transporte transfronterizo, etc.
Declaración
Un demandado tiene derecho a alegar la FCPA si se puede demostrar que los honorarios eran legales según la ley extranjera o que los honorarios se utilizaron para demostrar un producto o realizar un contrato.
Puede resultar difícil determinar si un gasto cumple con la legislación extranjera. Ante esta situación, debemos consultar a un abogado o utilizar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero del Departamento de Justicia para revisar si la conducta es legal.
Además, la defensa solicitó inmediatamente que el gasto fuera coherente con los motivos de la defensa. Si la defensa no responde con prontitud, el pago no constituye un pago legal.
5. Sanciones Legales
Responsabilidad penal: Las empresas y otras entidades comerciales que cometan delitos podrán ser multadas hasta con US$ 2 millones; las personas naturales serán multadas con US$ 654,38 millones + y 5 años de prisión a continuación. Y el importe de la multa puede ser mayor en virtud de la Ley de Multas Selectivas. La multa real puede ser el doble del beneficio del soborno.
Responsabilidad Civil: El Fiscal General o la SEC pueden iniciar un proceso civil contra el sobornador, solicitando una multa máxima de $65,438 + £0,000. Al mismo tiempo, en las demandas presentadas por la SEC, el tribunal también puede decidir imponer multas adicionales. El monto máximo de las multas adicionales es: ① El total de los ingresos ilícitos; (2) Cuando la infracción sea grave, el límite es: 500.000 a 654,38 millones de dólares estadounidenses para personas físicas y 500.000 a 500.000 dólares estadounidenses para otras personas.
Además, las personas lesionadas también pueden presentar demandas civiles contra los infractores en virtud de la Ley de Enriquecimiento Injusto y Organizaciones Criminales Injustas u otras leyes federales y estatales. Los competidores que hayan perdido oportunidades comerciales debido a la conducta ilegal del infractor podrán iniciar procedimientos civiles.