Medidas Administrativas para Sociedades de Corretaje de Futuros (2002)
Las agencias, oficinas y comisionados enviados por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China") implementarán las medidas de ejecución contra las compañías de corretaje de futuros y sus sucursales de acuerdo con estas Medidas y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China, Supervisión y gestión. Artículo 4 Las empresas de corretaje de futuros se adherirán a la Asociación de Futuros de China.
La Asociación de Futuros de China llevará a cabo una gestión autorreguladora de las empresas de corretaje de futuros de conformidad con estas Medidas y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China. Capítulo 2 Constitución, Modificación y Terminación Artículo 5 Para constituir una sociedad de corretaje de futuros, además de las condiciones estipuladas en el "Reglamento Provisional sobre la Administración de la Negociación de Futuros", también se deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener las calificaciones para ocupar el cargo de altos directivos;
(2) Tener una estructura de gobierno de persona jurídica que cumpla con el sistema empresarial moderno;
(3) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 6 Las sociedades de corretaje de futuros podrán postularse para los siguientes negocios de futuros:
(1) Negocio de corretaje de futuros.
(2) Negocios de consultoría y capacitación en futuros;
(3) Otros negocios aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 Las empresas de corretaje de futuros pueden solicitar el establecimiento de departamentos comerciales, sucursales y otras sucursales aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China en función de las necesidades comerciales.
Cuando una empresa de corretaje de futuros solicita establecer un departamento de ventas, debe cumplir las siguientes condiciones:
(1) El solicitante no tiene antecedentes de violaciones importantes de las leyes y regulaciones en el año anterior;
(2) ) El responsable y los empleados del departamento comercial a establecer están calificados;
(3) La empresa de corretaje de futuros cuenta con un completo sistema de gestión de el departamento comercial que se establecerá;
(4) El departamento comercial que se establecerá es El departamento comercial cuenta con locales e instalaciones comerciales que satisfacen las necesidades del negocio de corretaje;
(5) Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudente.
Las medidas de gestión para las sucursales de empresas de corretaje de futuros y otras sucursales serán formuladas por separado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 8 Las empresas de corretaje de futuros no pueden establecer departamentos comerciales con nombres disfrazados como "oficinas de representación" u "oficinas"; no pueden establecer departamentos comerciales en forma de empresas conjuntas, cooperación o empresas conjuntas; No se permite contratar o arrendar departamentos comerciales. Artículo 9 El establecimiento, fusión y división de empresas de corretaje de futuros estará sujeto a una revisión preliminar por parte de la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China y se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación.
El establecimiento de un departamento comercial por parte de una empresa de corretaje de futuros debe ser aprobado por la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar donde se propone establecer el departamento comercial, y debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación. Artículo 10 Una sociedad de corretaje de futuros sufre cambios en los puntos (1), (2), (4), (5) y (6) del artículo 26 del "Reglamento provisional sobre la administración de las operaciones de futuros", o cambios en el tenencias de compañías de corretaje de futuros65, los accionistas con más del 438+00% de las acciones o derechos de control reales deberán ser aprobados por la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China y reportados a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación. Sin embargo, si los accionistas que poseen más del 65,438% de las acciones de una empresa de corretaje de futuros o que tienen derechos de control reales cambian, las calificaciones de los accionistas deben ser aprobadas por adelantado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 11 Si una empresa de corretaje de futuros tiene alguno de los siguientes cambios, deberá presentar un registro en la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 10 días hábiles posteriores al cambio:
(1) Modificar los artículos de asociación.
(2) Cambio de capital inferior al 10%;
(3) Otros cambios estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China tienen el derecho de exigir a las empresas de corretaje de futuros que corrijan los cambios mencionados anteriormente que sean incompatibles con las leyes, regulaciones, reglas y políticas. Artículo 12 Cuando se disuelva una sociedad de corretaje de futuros, se constituirá un grupo liquidador para llevar a cabo la liquidación de conformidad con la ley. Durante el período de liquidación, el equipo de liquidación es responsable de formular planes de liquidación, limpiar propiedades, preparar balances y listas de propiedades, manejar reclamaciones y deudas, liquidar impuestos y manejar las propiedades restantes.
La Comisión Reguladora de Valores de China envía una agencia para supervisar el manejo por parte del equipo de liquidación de las posiciones y márgenes de los inversores. Capítulo 3 Reglas básicas para la corretaje de futuros Artículo 13 Las compañías de corretaje de futuros seguirán el principio de buena fe, ejecutarán las encomiendas de los inversores con las habilidades, prudencia y diligencia adecuadas y salvaguardarán los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Artículo 14 Las empresas de corretaje de futuros evitarán conscientemente los conflictos de intereses con los inversores y, cuando sea inevitable, garantizarán que los inversores reciban un trato justo. Artículo 15 Las empresas de corretaje de futuros explicarán los riesgos del comercio de futuros a los inversores y colocarán en sus locales comerciales las leyes y reglamentos relativos al comercio de futuros, las normas de comercio de bolsa de futuros, las normas comerciales de corretaje y sus normas detalladas en sus instalaciones comerciales para que los inversores las revisen. Artículo 16 A menos que la Comisión Reguladora de Valores de China estipule lo contrario, los inversores deben poseer un certificado de identidad de ciudadano chino o un certificado legal de persona jurídica china u otras calificaciones de organización económica al abrir una cuenta. Artículo 17 Antes de abrir una cuenta para un inversor, una empresa de corretaje de futuros deberá presentar la declaración de riesgos de negociación de futuros al inversor. El inversor deberá firmar para confirmar que ha comprendido el contenido de la declaración de riesgos de negociación de futuros y firmar un contrato de corretaje de futuros. Las empresas de corretaje de futuros no pueden abrir cuentas para inversores que no hayan firmado un contrato de corretaje de futuros por escrito.
El formato y el contenido de las instrucciones sobre riesgos de negociación de futuros están formulados de manera uniforme por la Comisión Reguladora de Valores de China.