Capítulo 2 del Reglamento de Gestión de los Departamentos de Negocios de Futuros (Ensayo)
Artículo 3 El departamento comercial deberá tener un lugar comercial que satisfaga las necesidades de los negocios de futuros, y el lugar comercial deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El lugar comercial tiene derechos de propiedad claros y el derecho a usarlos. Para bienes raíces comerciales estables, la compañía de futuros deberá tener prueba de propiedad o derecho a usar los bienes inmuebles;
(2) El local comercial deberá estar equipado con fuego -instalaciones y equipos de lucha, mantener despejadas las salidas seguras y los pasajes de emergencia, y cumplir con las regulaciones de gestión de seguridad contra incendios;
(3) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si un departamento comercial cambia su ubicación comercial, debe cumplir con las condiciones anteriores y ser aprobado por la oficina local enviada donde se encuentra el departamento comercial.
Artículo 4 El departamento comercial deberá contar con oficinas, comunicaciones, operaciones comerciales y otras instalaciones que satisfagan las necesidades de los negocios de futuros y cumplan las siguientes condiciones:
(1) El departamento comercial deberá estar equipado con más de dos redes Líneas de comunicación para garantizar transacciones normales en el departamento de ventas;
(2) El departamento de ventas debe estar equipado con más de dos líneas telefónicas con funciones de grabación;
(3) El departamento de ventas debe utilizar un suministro de energía de doble canal o, en el caso de un suministro de energía único, la medida de suministro de energía de respaldo puede proporcionar cuatro horas de suministro de energía para operaciones normales;
(4 ) El sistema de tecnología de la información del departamento de ventas debe cumplir con los requisitos reglamentarios pertinentes y garantizar un funcionamiento seguro y estable.
(5) El departamento comercial debe establecer un foro de educación para inversores y un lugar de apertura de cuentas en el sitio; y una sala especial de archivos financieros (gabinete); equipo de recopilación de imágenes relevante requerido;
(7) El departamento de ventas debe estar equipado con instalaciones de prevención de incendios, aislamiento periférico y antirrobo;
(8) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 5 El departamento comercial establecerá un tablero de anuncios informativos y publicará el siguiente contenido de acuerdo con las regulaciones pertinentes:
(1) sitio web de la Asociación de Futuros de China y sitio web de la compañía de futuros;
(2) Líneas directas de quejas y servicios de empresas de futuros y departamentos de ventas;
(3) Nombres, fotografías, puestos, horarios de trabajo, números de calificación y otra información de los empleados del departamento de ventas. ;
(4) Se recuerda a los inversores que verifiquen la información del anuncio de calificación de las compañías de futuros y los empleados del departamento comercial a través del sitio web de la Asociación de Futuros de China, y que verifiquen los resultados de liquidación de operaciones de futuros y otra información relacionada con las operaciones de futuros a través del sistema de servicio de consulta de la agencia de seguimiento de depósito de margen de futuros;
(5) Otros asuntos prescritos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si la información anterior cambia, el departamento de ventas deberá cambiar la información divulgada en la ubicación comercial dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha del cambio.
Artículo 6: Antes de asumir el cargo, el responsable del departamento comercial deberá obtener las calificaciones laborales de acuerdo con la normativa pertinente.
Las empresas de futuros deberán, de acuerdo con las regulaciones pertinentes, seguir los procedimientos de nombramiento de la persona a cargo del departamento comercial propuesto que haya obtenido las calificaciones e informar a la agencia enviada correspondiente.
Si la persona a cargo del departamento comercial cambia, la persona a cargo propuesta deberá estar calificada y la compañía de futuros manejará los procedimientos de cambio de acuerdo con las regulaciones pertinentes.
Artículo 7 El responsable del departamento de ventas desempeñará sus funciones en la ubicación del departamento de ventas y será totalmente responsable del funcionamiento y gestión diarios del departamento de ventas.
El responsable del departamento comercial no podrá desempeñarse simultáneamente como responsable de otros departamentos comerciales, y no podrá desempeñarse simultáneamente como director en la sede de una empresa de futuros.
Si el responsable del departamento de negocio tiene previsto ausentarse del trabajo durante más de 10 días laborables consecutivos, la empresa de futuros designará temporalmente a una persona que reúna las cualificaciones del responsable del negocio departamento para realizar las tareas en su nombre y notificar al departamento comercial con cinco días hábiles de anticipación. Reportarse a la oficina local enviada. Si el responsable del departamento comercial deja su puesto por más de tres meses al año, la empresa de futuros sustituirá al responsable del departamento comercial, salvo disposición legal en contrario.
Si el personal designado por la empresa de futuros no cumple con los requisitos laborales, la agencia enviada puede exigir a la empresa de futuros que reemplace al personal.
La persona que desempeñe funciones en su nombre deberá desempeñar sus funciones en el acto y dejará de gestionar otros asuntos de la empresa durante el desempeño de sus funciones.
Artículo 8 Si el responsable del departamento comercial tiene intención de dimitir por iniciativa propia, deberá presentar una solicitud a la empresa de futuros un mes antes de dimitir.
Una empresa de futuros deberá presentarse en la oficina enviada donde se encuentra el departamento comercial dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de recepción de la solicitud de renuncia del responsable del departamento comercial y completar el cambio de responsable del departamento comercial. dentro de 3 meses.
El responsable del departamento comercial que pretenda dimitir deberá desempeñar sus funciones concienzudamente hasta que se completen los trámites de cambio de responsable del departamento comercial. Si la persona a cargo del departamento comercial que tiene la intención de renunciar se va antes de pasar por los procedimientos de cambio, la compañía de futuros designará al gerente de la compañía de futuros para que desempeñe las funciones en su nombre e informará a la oficina enviada donde está el departamento comercial. ubicado dentro de los 5 días hábiles.
Artículo 9 Si el responsable del departamento comercial deja su cargo, la empresa de futuros deberá presentarse en la oficina despachada donde se encuentra el departamento comercial de acuerdo con la normativa pertinente. Las empresas de futuros deben auditar las operaciones de cumplimiento del líder empresarial saliente durante su mandato, y el director general y el director de riesgos de la empresa deben firmar y confirmar el informe de auditoría saliente. Una empresa de futuros deberá presentar un informe de auditoría de salida a la oficina enviada donde se encuentra el departamento comercial dentro de los 3 meses siguientes a la fecha de renuncia del responsable del departamento comercial.
Artículo 10 Una empresa de futuros establecerá un sistema de licencia obligatoria y auditoría periódica o un sistema de rotación laboral para la persona a cargo del departamento comercial.
Artículo 11 El departamento comercial tiene una división del trabajo razonable y responsabilidades claras. La división del trabajo debe cumplir los siguientes requisitos:
(1) El departamento de ventas está configurado para el mercado. desarrollo, apertura de cuentas, gestión de contratos y comercio, gestión de tecnología de la información, finanzas y otros puestos comerciales. , para garantizar la separación de los negocios de front, middle y back-end;
(2) Debe haber personal de tiempo completo para los puestos comerciales en el departamento de ventas;
(3) La calidad y la experiencia del personal del departamento de ventas pueden cumplir con los requisitos de los puestos comerciales relevantes;
(4) El personal que ocupa puestos financieros en el departamento comercial debe tener certificados de calificación contable;
(5) Otros requisitos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 12 Excepto la persona a cargo del departamento comercial, el número de personal en el departamento comercial no será inferior a 5 personas dedicadas a actividades comerciales de futuros en el departamento comercial deberán obtener calificaciones comerciales de futuros; .