Capítulo 2 del Reglamento de Gestión del Departamento de Negocios de Futuros (Prueba)
Condiciones comerciales
Artículo 3 El departamento comercial deberá contar con locales comerciales que satisfagan las necesidades del negocio de futuros, y los locales comerciales deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Local comercial Es una propiedad comercial con derechos de propiedad claros y derechos de uso estables, y la compañía de futuros tiene prueba de propiedad o derechos de uso de la propiedad (2) El local comercial está equipado con instalaciones contra incendios y equipos contra incendios; el equipo de extinción y las salidas de seguridad y los pasajes de emergencia se mantienen suaves y cumplen con las normas de gestión de seguridad contra incendios;
(3) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si un departamento comercial cambia su ubicación comercial, la ubicación comercial propuesta debe cumplir con las condiciones anteriores y ser aprobada por la oficina local enviada donde se encuentra el departamento comercial.
Artículo 4 El departamento comercial estará equipado con oficinas, comunicaciones, operaciones comerciales y otras instalaciones que satisfagan las necesidades del negocio de futuros, y las instalaciones deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1 ) El departamento comercial deberá estar equipado con más de 2 líneas de comunicación de red para garantizar las transacciones normales del departamento de ventas;
(2) El departamento de ventas deberá estar equipado con más de 2 líneas telefónicas con función de grabación;
(3) El departamento de ventas debe adoptar un suministro de energía dual o, en el caso de un suministro de energía único, la medida de suministro de energía de respaldo puede proporcionar 4 horas de suministro de energía para las operaciones comerciales normales;
(4) El sistema de tecnología de la información del departamento de ventas debe cumplir con los requisitos reglamentarios pertinentes para garantizar un funcionamiento seguro y estable;
(5) El departamento de ventas debe establecer un foro de educación para inversionistas, un foro. lugar de apertura de cuentas en el sitio y una sala especial de archivos y finanzas (gabinete);
(6) El departamento de ventas debe estar equipado con equipos de recopilación de imágenes relevantes que cumplan con los requisitos para la gestión de apertura de cuentas;
(7) El departamento comercial deberá estar equipado con instalaciones de prevención de incendios, aislamiento periférico y antirrobo;
(8) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 5 El departamento comercial establecerá un tablero de anuncios informativos y publicará los siguientes asuntos de acuerdo con las regulaciones pertinentes:
(1) El sitio web de la Asociación de Futuros de China y el sitio web de la empresa de futuros;
(2) Líneas directas de quejas y servicios de las empresas de futuros y departamentos de ventas;
(3) Nombres, fotografías, puestos, antigüedad, números de calificación y otra información de empleados del departamento de ventas;
(4) Se recuerda a los inversores que pueden verificar la información de divulgación de calificaciones de las compañías de futuros y los empleados del departamento comercial a través del sitio web de la Asociación de Futuros de China, y verificar los resultados de la liquidación de transacciones de futuros y las transacciones de futuros. -información relacionada a través del sistema de servicio de consulta de la agencia de monitoreo de depósito seguro de margen de futuros. Otra información;
(5) Otros asuntos especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si la información anterior cambia, el departamento de ventas deberá realizar cambios en la información divulgada en la ubicación comercial dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha del cambio.
Artículo 6 El responsable del departamento de ventas deberá obtener las calificaciones de acuerdo con la normativa pertinente antes de asumir el cargo.
Las empresas de futuros se encargarán, de conformidad con la normativa pertinente, de gestionar los procedimientos de nombramiento del jefe del departamento comercial propuesto que haya obtenido las cualificaciones e informarán a la agencia de expedición correspondiente.
Si se cambia la persona a cargo del departamento comercial, la persona a cargo propuesta deberá tener las calificaciones para el puesto y la empresa de futuros manejará los procedimientos de cambio de acuerdo con las regulaciones pertinentes.
Artículo 7 El responsable del departamento de ventas desempeñará sus funciones en el sitio del departamento de ventas y será totalmente responsable del funcionamiento y gestión diarios del departamento de ventas.
El responsable del departamento comercial no podrá desempeñarse simultáneamente como responsable de otros departamentos comerciales, ni podrá ocupar simultáneamente cargos distintos de los de director en la sede de la sociedad de futuros.
Si el responsable del departamento comercial tiene previsto ausentarse del trabajo durante más de 10 días laborables consecutivos, la empresa de futuros designará temporalmente a una persona que cumpla con las cualificaciones del responsable del negocio departamento para realizar las tareas en su nombre y notificar al departamento comercial con 5 días hábiles de anticipación. Reportarse a la oficina local enviada. Si el responsable del departamento comercial ha estado ausente de su trabajo durante más de tres meses en un año, la empresa de futuros sustituirá al responsable del departamento comercial, salvo que las leyes y reglamentos dispongan lo contrario.
Si el personal designado por la empresa de futuros para desempeñar funciones en su nombre no cumple con las calificaciones, la agencia enviada puede exigir a la empresa de futuros que reemplace al personal que realiza funciones en su nombre.
La persona que desempeñe funciones en nombre de la empresa deberá ejercer sus funciones en el acto y suspenderá la dirección de los demás asuntos de la empresa durante el desempeño de sus funciones.
Artículo 8 Si el responsable del departamento comercial tiene intención de dimitir por iniciativa propia, deberá presentar una solicitud a la empresa de futuros un mes antes de dimitir. Las empresas de futuros deberán presentarse en la oficina despachada donde se encuentra el departamento de ventas dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de recepción de la solicitud de renuncia del responsable del departamento comercial, y completar el cambio de responsable del departamento comercial dentro de 3 meses.
El responsable del departamento comercial que pretenda dimitir deberá desempeñar con seriedad sus funciones hasta que se completen los trámites para el cambio de responsable del departamento comercial.
Si la persona a cargo del departamento comercial que tiene la intención de renunciar renuncia antes de completar los procedimientos de cambio, la compañía de futuros designará un gerente de la compañía de futuros para realizar las funciones en su nombre e informar a la oficina enviada donde se encuentra el departamento comercial dentro de 5 días laborables.
Artículo 9 Si el responsable del departamento comercial deja su cargo, la empresa de futuros deberá presentarse en la oficina despachada donde se encuentra el departamento comercial de acuerdo con la normativa pertinente. Las empresas de futuros realizarán una auditoría de salida de las operaciones de cumplimiento del jefe saliente del departamento comercial durante su mandato, y el director general y el director de riesgos de la empresa firmarán y confirmarán el informe de auditoría de salida. Una empresa de futuros deberá, dentro de los 3 meses siguientes a la fecha de salida del responsable del departamento comercial, presentar el informe de auditoría saliente a la oficina enviada donde se encuentra el departamento comercial.
Artículo 10 Una empresa de futuros establecerá un sistema de licencia obligatoria y auditoría periódica o un sistema de rotación laboral para la persona a cargo del departamento comercial.
Artículo 11 Los puestos comerciales del departamento comercial deben tener una división del trabajo razonable y responsabilidades claras, y la división del trabajo debe cumplir los siguientes requisitos:
(1) El departamento de ventas debe establecer el desarrollo del mercado, la apertura de cuentas y la gestión de contratos. La gestión, el comercio, la gestión de tecnología de la información, las finanzas y otras posiciones comerciales deben separarse de los negocios frontales, intermedios y finales;
(2) Las posiciones comerciales en el el departamento de ventas debe tener personal de tiempo completo;
(3) La calidad y la experiencia laboral del personal del departamento de ventas pueden satisfacer las necesidades de puestos comerciales relevantes;
(4) El personal en la posición financiera del departamento de ventas tiene certificados de calificación contable;
( 5) Otros requisitos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 12 Excepto la persona a cargo del departamento comercial, el personal del departamento comercial no será inferior a 5; el personal del departamento comercial dedicado a actividades comerciales de futuros deberá obtener calificaciones comerciales de futuros.