Preguntas simuladas del examen del Fondo de Inversión en Valores 2007 (1)
1. Pasos básicos de la asignación de activos
El proceso de asignación de activos suele incluir los siguientes pasos ().
1: Aclarar los objetivos y restricciones de inversión [derecha]
2: Aclarar el valor esperado del mercado de capitales [derecha]
3: Determinar los límites de la cartera de activos efectiva [Correcto]
4: Identificar los activos de la cartera de activos y encontrar la cartera de activos [Correcto]
2. Fondos corporativos y fondos contractuales
Si un fondo es un fondo de contrato, entonces tiene las siguientes características ().
1: A: Los inversores obtienen ingresos por inversiones comprando unidades de fondos [Verdadero]
2: B: Los inversores son a la vez titulares de fondos y accionistas de la empresa [Incorrecto]
3: C: Los inversores normalmente no tienen voz en las decisiones de inversión importantes tomadas por el fondo [Verdadero]
4: D: Los inversores obtienen ingresos por inversiones en forma de dividendos [Incorrecto]
3. Estrategia inmune y estrategia de emparejamiento de flujo de efectivo
La estrategia de emparejamiento de flujo de efectivo de la cartera de bonos requiere la inversión necesaria de () fondos para lograr la relación entre flujo de efectivo y deuda.
1: mayor que [correcto]
2: menor que [incorrecto]
3: igual a [incorrecto]
4 : Inferior o igual a [incorrecto]
4. Medición del rendimiento del bono único
Supongamos que hoy se emite un bono a tres años con un valor nominal de 100 RMB, una tasa de cupón del 4,25%, y un pago anual de intereses tres veces, si el rendimiento al vencimiento es del 4%, el precio del bono es ().
1: 100.69 [Verdadero]
2: 101.52 [Incorrecto]
3: 102.44 [Incorrecto]
4: 103.35 [ Incorrecto]
5. ¿Teoría de la estructura de términos?D?D Teoría de la segmentación del mercado y teoría de compra de propiedad prioritaria
La teoría de compra de propiedad prioritaria cree que ().
1: El mercado de bonos no está segmentado [Verdadero]
2: La estructura de plazos de los bonos refleja las tendencias futuras de las tasas de interés y los subsidios al riesgo [Falso]
3 : Los inversores de inversión examinarán todo el mercado y elegirán variedades de bonos con prima para la inversión [Verdadero]
4: Las tasas de interés a plazo incluyen las tasas de interés futuras esperadas y las primas de liquidez [Incorrecto]
6. Otros 1
() es uno de los documentos principales que se deben presentar durante el proceso de solicitud de creación del fondo, y también es el documento de divulgación de información más importante y básico del fondo
. 1: A: Contrato de fondo [incorrecto]
2: B: Folleto [derecho]
3: C: Acuerdo de depósito en garantía [incorrecto]
4: D : Acuerdo de agencia [incorrecto]
7. Supervisión del establecimiento de sociedades gestoras de fondos
El patrocinador principal de una sociedad gestora de fondos debe ser ().
1: A: Sociedad de valores [correcto]
2: B: Banco comercial [incorrecto]
3: C: Sociedad de inversión fiduciaria [correcto]
4: D: Empresas cotizadas con buena reputación en el mercado y operaciones estandarizadas [incorrecto]
8. Estrategia mixta constante
Las características de una estrategia mixta constante para la asignación de activos incluyen ().
1: No se toma ninguna medida sin importar cómo cambie el mercado [incorrecto]
2: El modelo de pago es cóncavo hacia abajo [derecha]
3: En Yi Favorable en el entorno de mercado cambiante y volátil [derecha]
4: Requisitos moderados de liquidez del mercado [derecha]
9. Otros 1
En mi país , ¿Cuál de las siguientes regulaciones sobre venta y publicidad de fondos es correcta ().
1: A: Los miembros del personal de las agencias de venta de fondos que brindan servicios especializados de consultoría de inversión de fondos a inversionistas deben tener calificaciones en consultoría de inversiones [incorrecto]
2: B: Los datos y estadísticas citados en las promociones de ventas de fondos deben ser verdaderos y precisos, pero no es necesario indicar la fuente [incorrecto]
3: C: Fondo Los materiales de promoción de ventas deben informarse a China con anticipación Presentación ante la Comisión Reguladora de Valores de China [incorrecto]
4: D: Si la promoción de ventas del fondo cita el desempeño pasado, también debe indicar que el desempeño pasado no predice el rendimiento futuro del fondo [correcto]
10. Valores Supuestos básicos de la teoría de carteras
Por cada unidad adicional de riesgo que requiere una persona con aversión al riesgo, la nueva tasa de rendimiento requerido será ().
1: Aumentando [Verdadero]
2: Disminuyendo [Incorrecto]
3: Sin cambios [Incorrecto]
4: No debe [incorrecto]
11. Las principales características del método de datos históricos y el método de análisis integral de escenarios
El método de datos históricos de asignación de activos supone que el futuro será similar al pasado , y se basa en () datos históricos, que predicen rendimientos futuros de clases de activos basándose en experiencias pasadas.
1: Corto plazo [incorrecto]
2: Largo plazo [verdadero]
3: Spot [incorrecto]
4: Emisión a largo plazo [incorrecta]
12. Canales y pasos de suscripción
Después de que los inversores envían una solicitud de suscripción, generalmente pueden verificar el estado de aceptación de la solicitud de suscripción en () el medio que maneja la suscripción en el futuro.
1: T [Falso]
2: T+0 [Falso]
3: T+1 [Falso]
4: T+2 [par]
13. Otros 1
En la actualidad, la principal agencia de fondos abiertos en mi país es
2: B: Compañía de valores [incorrecto]
3: C: Compañía de seguros [incorrecto]
4 : D: Empresa de consultoría de inversiones [incorrecto]
14. Agencia de registro de fondos abiertos
Las siguientes son las responsabilidades o el alcance comercial de la agencia de registro de fondos ().
1: A: Establecer una cuenta de acciones de fondos de inversión [derecha]
2: B: Responsable del registro de acciones de fondos [derecha]
3: C: Determinar y distribuir dividendos del fondo [incorrecto]
4: D: Mantener la lista de inversionistas del fondo [derecho]
15. Otros 1
De acuerdo con las regulaciones pertinentes, si los fondos recaudados por un fondo cerrado no cumplen con los estándares prescritos, el fondo no se puede establecer y los gastos de recaudación de fondos relevantes serán asumidos por (
1: A: Administrador del fondo [). incorrecto]
2: B: Patrocinador del fondo [derecho]
3: C: Custodio del fondo [incorrecto]
4: D: Agente del fondo [incorrecto]
16. Supervisión de sucursales de sociedades administradoras de fondos
La responsabilidad legal de las sucursales de sociedades administradoras de fondos será asumida por ().
1: A: Responsabilidad propia [incorrecto]
2: B: Sociedad gestora de fondos [correcto]
3: C: Sucursales y empresas** * Ambas responsabilidades [incorrecto]
4: D: Ninguna de las anteriores [incorrecto]
17. Otras 1
Según las “Medidas Provisionales para la Administración de Fondos de Inversión en Valores" Según la normativa, el patrocinador principal de una sociedad gestora de fondos debe ser ().
1: A: Sociedad de valores [Verdadero]
2: B: Finanzas empresa [Incorrecto]
3: C: Compañía de seguros [incorrecto]
4: D: Empresa de inversión fiduciaria [derecho]
18. Otros 1
De acuerdo con las Directrices de implementación de "Valores" Medidas provisionales para la gestión de fondos de inversión ", las comisiones de los fondos se pagan desde ().
1: A: Comisión de gestión [incorrecta]
2: B: Comisión de custodia [incorrecta]
3: C: Activos del fondo [correcto]
4: D: Ingresos de los inversores [incorrecto]
19. Índice de fondos
La fecha base para compilar el índice de fondos de la Bolsa de Valores de Shanghai es ().
1: 9 de junio de 2000 [incorrecto]
2: 3 de julio de 2000 [incorrecto]
3: 8 de mayo de 2000 Fecha [correcta]
4: 30 de junio de 2000 [incorrecto]
20. Supervisión del establecimiento de sociedades gestoras de fondos
Según el "Reglamento provisional sobre la gestión de fondos de inversión en valores "Las "Medidas" establecen que cuando una sociedad gestora de fondos adopte cualquier forma organizativa, ésta deberá constituirse en forma de patrocinio ().
1: A: Sociedad de responsabilidad limitada [incorrecto]
2: B: Sociedad limitada por acciones [correcto]
3: C: Sociedad de responsabilidad limitada y acciones Ltd. [incorrecto]
4: D: Ninguna de las anteriores [incorrecto]
21. Patrimonio neto simple y tasa de rendimiento ponderada en el tiempo
Lo siguiente sobre la tasa de rendimiento simple La descripción correcta de la relación con la tasa de rendimiento ponderada en el tiempo es (
1: A: La tasa de rendimiento simple es numéricamente mayor que la tasa de rendimiento ponderada en el tiempo). de rendimiento [incorrecto]
2: B: La tasa de rendimiento simple es numéricamente menor que la tasa de rendimiento ponderada en el tiempo [incorrecto]
3: C: No es necesario relación entre la tasa de rendimiento simple y la tasa de rendimiento ponderada en el tiempo [correcta]
4 : D: La tasa de rendimiento simple no será igual a la tasa de rendimiento ponderada en el tiempo [incorrecto]
22. Las partes del fondo de inversión en valores y la relación entre las partes
La "Ley de Fondos de Inversión en Valores" tiene Los deberes fiduciarios del administrador del fondo y del custodio del fondo incluyen pero son no limitado a las siguientes disposiciones ().
1: A: El administrador del fondo realiza la operación de inversión de la propiedad del fondo [derecho]
2: B: El custodio del fondo realiza la custodia de la propiedad del fondo [derecho]
3: C: Implementa la supervisión mutua [derecho]
4: D: La propiedad del fondo o el fondo se daña debido a las acciones de la otra parte Cuando el titular sufre una pérdida, la otra parte será solidariamente responsable [incorrecto]
23. Fondos de crecimiento, fondos de ingresos y fondos equilibrados
Los objetivos básicos de los fondos de crecimiento son ( ).
1: A: Buscar ingresos recurrentes estables [incorrecto]
2: B: Buscar la apreciación del capital [correcto]
3: C: Buscar la trascendencia Rendimiento de la inversión basado en el desempeño del mercado [incorrecto]
4: D: Equilibrar los ingresos recurrentes y la apreciación del capital [incorrecto]
24. Estrategia de compra y retención
La estrategia de compra La estrategia de asignación de activos y retención se refiere a construir una determinada cartera de inversiones de acuerdo con el índice de asignación de activos apropiado y luego mantener esta combinación sin cambiar el estado de asignación de activos durante el período de tenencia apropiado ( ).
1: 1--2 años [incorrecto]
2: 2--3 años [incorrecto]
3: 3--5 años [correcto ] ]
4: 5--7 años [incorrecto]
25. Proceso de gestión de la cartera de fondos
El motivo para construir la cartera de inversiones es ().
1: Reducir los riesgos sistémicos [incorrecto]
2: Reducir los riesgos no sistemáticos [verdadero]
3: Incrementar los retornos sistemáticos [incorrecto]
4: Incrementar los rendimientos no sistemáticos [incorrecto]
26. Divulgación irregular de información
Respecto a los informes intermedios del fondo, ¿cuál de las siguientes afirmaciones es correcta ()?
1: El informe provisional del fondo debe ser aprobado por la bolsa de valores donde cotiza, anunciarse e informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China [derecha]
2: El informe provisional del fondo El informe debe ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China Hacer un anuncio e informarlo a la bolsa de valores donde cotiza al mismo tiempo [incorrecto]
3: Si ocurre un evento importante en una empresa que cotiza en bolsa invertida por el fondo, el fondo debe preparar un informe temporal y hacer un anuncio [derecha]
4: Ocurre un evento importante en la empresa que cotiza en bolsa en la que invierte el fondo, ya que la empresa que cotiza en bolsa ya ha anunciado que. el fondo no necesita hacer un anuncio [incorrecto]
27. Derechos y obligaciones de los accionistas del fondo
Según lo pertinente Estipula que, en términos generales, los derechos de los accionistas del fondo incluya () de los siguientes elementos
1: A: Ingresos por inversiones del fondo correcto [derecho]
2: B: Poder de toma de decisiones de inversión diaria [incorrecto]
3: C: Poder de disposición de acciones del fondo [derecha]
4: D: Derecho de distribución de propiedad del fondo residual [derecha]
28. Construcción de cartera y frontera de mercado eficiente
Teóricamente, cuando los administradores de fondos asignan activos, después de determinar los riesgos de inversión y los rendimientos esperados de carteras de activos alternativos, necesitan comparar estas ventajas y desventajas entre combinaciones para descubrirlo ().
1: La cartera con menor riesgo bajo el mismo rendimiento de inversión esperado [correcto]
2: La cartera de crecimiento [incorrecto]
3: La cartera con el mismo riesgo Cartera con el rendimiento de inversión esperado [correcto]
4: Cartera tipo índice [incorrecto]
29. La diferencia entre fondos de inversión de valores y acciones, bonos y bancos depósitos de ahorro
Si un determinado valor no tiene vencimiento y si los inversores quieren recuperar su inversión, solo pueden realizarla al precio de mercado en el mercado de valores, entonces este tipo de valor es ().
1: A: Acciones [correcto]
2: B: Bonos [incorrecto]
3: C: Fondos [incorrecto]
4: D: Letra de cambio [incorrecta]
30. Fondos onshore y fondos offshore
Según la fuente y el propósito de los fondos, los fondos de inversión en valores se pueden dividir en ( ).
1: A: Fondos públicos y fondos privados [incorrecto]
2: B: Fondos abiertos y fondos cerrados [incorrecto]
3 : C : Fondos onshore y fondos offshore [correcto]
4: D: Fondos corporativos y fondos contractuales [incorrecto]
31 Borrador de folleto del fondo
En. De conformidad con lo dispuesto en la Ley de Fondos de Inversión en Valores, los folletos de fondos de inversión cerrados no necesitan incluir el siguiente () contenido.
1: El nombre del documento de aprobación y la fecha de aprobación de la solicitud de recaudación de fondos [incorrecto]
2: La fecha y el período de venta de las unidades del fondo [incorrecto]
3: Expectativas razonables de rendimiento del fondo [correcto]
4: Contenido de advertencia de riesgo [incorrecto]
32. ¿Teoría de la estructura de términos D? /p>
Término de la tasa de interés La teoría de la estructura de expectativas completa sostiene que ().
1: La prima de liquidez es una compensación para que los inversores asuman un riesgo de liquidez adicional [incorrecto]
2: La tasa de interés a plazo es una estimación imparcial de las tasas de interés futuras a corto plazo [ Verdadero]
3: Las expectativas del mercado sobre la dirección de los cambios futuros en las tasas de interés se reflejarán en la pendiente de la curva de tasas de interés [Verdadero]
4: Cuando la pendiente de la tasa de interés La curva es negativa, el mercado espera que las tasas de interés a corto plazo caigan [derecha]
33. El concepto y las calificaciones de un administrador de fondos
De acuerdo con las leyes, regulaciones y fondos nacionales contratos, las principales responsabilidades de un administrador de fondos son ()
1: A: Administrar y operar los activos del fondo [correcto]
2: B: Divulgar información del fondo de acuerdo con las regulaciones. [correcto]
3: C: Pagar ingresos a los tenedores de fondos [derecha]
4: D: Convocar una reunión de tenedores de participaciones de fondos [derecha]
34. Obligaciones de divulgación de información de las partes del fondo
Los siguientes informes requieren la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China ().
1: Contrato de fondo [correcto]
2: Anuncio de cotización [incorrecto]
3: Informe anual [incorrecto]
4 : Folleto público [incorrecto]
35. Fondos públicos y fondos privados
Comparados con los fondos privados, los fondos públicos tienen las siguientes características: ().
1: A: El riesgo de inversión es mayor [incorrecto]
2: B: Las actividades de inversión están sujetas a pocas restricciones y limitaciones [incorrecto]
3 : C: Los objetivos de recaudación de fondos no están fijados [Verdadero]
4: D: Se ofrecen de forma no pública [Incorrecto]
36. Línea del Mercado de Valores
Lo siguiente es sobre La descripción correcta de la línea del mercado de valores es ().
1: La línea del mercado de valores es una medida del riesgo que utiliza la desviación estándar [incorrecto]
2: Si el precio de un valor está infravalorado, el valor estará por encima del mercado de valores línea [Verdadero]
3: Si el precio de un valor está infravalorado, el valor estará por debajo de la Línea del Mercado de Valores [Incorrecto]
4: La Línea del Mercado de Valores muestra que. sólo el riesgo sistémico es el factor que determina la tasa de rendimiento esperada [correcto]
37. Otros 1
Las "Medidas piloto para fondos de inversión en valores de tipo abierto" estipulan que la suscripción tasa de comisión para fondos abiertos en mi país El monto de la suscripción no deberá exceder (
1: A:5% [Verdadero]
2: B:4% [Incorrecto]. ]
3: C :3% [incorrecto]
4: D:2% [incorrecto]
38. Fiscalidad de los fondos de inversión de los inversores
Actualmente, en nuestro país, el impuesto a las inversiones Las personas (incluidas personas naturales y empresas) que compran y venden participaciones de fondos están sujetas al () impuesto de timbre.
1: Impuesto del 4 % [incorrecto]
2: Sin impuesto por el momento [correcto]
3: Impuesto del 1 % [incorrecto]
4: Impuesto del 2% [incorrecto]
39. Estrategia anormal del mercado
A largo plazo, el retorno de la inversión de las pequeñas empresas se compara con el retorno de la inversión de grandes empresas (
1: A: Mayor que una gran empresa [Verdadero]
2: B: Menor que una gran empresa [Incorrecto]
3: C: Igual a una gran empresa Empresa [incorrecto]
4: D: Sin conclusión clara [incorrecto]
40. Instituciones comerciales y de recaudación de fondos cerradas
Lo siguiente trata sobre fondos cerrados. Las declaraciones de recaudación de fondos son incorrectas ().
1: A: El tamaño de los fondos cerrados es fijo [incorrecto]
2: B: Similar a la emisión de acciones de las empresas que cotizan en bolsa [incorrecto]
3 : C: La recaudación de fondos es un evento único [incorrecto]
4: D: Se vende en nombre de compañías de valores y bancos comerciales [correcto]
41 Fondos locales y fondos extraterritoriales
p>Los fondos extraterritoriales se refieren a fondos de inversión en valores en los que la organización de fondos de valores de un país emite acciones de fondos de valores en otros países e invierte los fondos recaudados en el mercado de valores de un tercer país.
[Incorrecto]
42. Normativa sobre distribución de ingresos de los fondos
Cada unidad de fondo disfruta de los mismos derechos de distribución.
[Sí]
43. Contabilidad del fondo y estados contables
El estado de distribución de ingresos del fondo refleja la distribución de ingresos del fondo y el saldo de ingresos no distribuido al final de el período.
[Sí]
44. Supervisión de la transferencia de capital de las sociedades gestoras de fondos
Cuando los accionistas de una sociedad gestora de fondos transfieren capital, los demás accionistas tienen derecho a Se prohíbe la primera negativa y la información falsa. Los medios fraudulentos, como los precios de transferencia, infringen los derechos de preferencia de otros accionistas.
[Sí]
45. Contenido de la supervisión de la inversión del fondo
El administrador del fondo sigue las "Medidas contables para empresas financieras" al contabilizar el fondo.
[Incorrecto]
46. Liquidación de fondos abiertos
El informe de liquidación del fondo se anunciará 7 días hábiles después de la aprobación por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China .
[Incorrecto]
47. Índice de fondos
Para reflejar los cambios integrales en los precios del mercado secundario de los fondos cerrados, la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Shenzhen. Por lo tanto, el índice del fondo se compiló en conjunto.
[Incorrecto]
48. Contabilidad del fondo y estados contables
El custodio del fondo solo es responsable del valor neto de las unidades del fondo y de las unidades del fondo acumuladas calculadas por el administrador del fondo. No es necesario verificar el valor neto del fondo al comienzo del período.
[Incorrecto]
49. Objetivos y principios del control interno
El principio de oportunidad del sistema de control interno de una sociedad administradora de fondos requiere que los controles internos de la empresa El sistema de control se actualizará en consecuencia. Los cambios en las leyes y reglamentos estarán sujetos a las modificaciones correspondientes.
[Sí]
50. Composición, funciones y principales responsabilidades del comité decisorio de inversiones
El órgano decisorio de inversiones de la sociedad gestora de fondos es el Departamento de Gestión de Carteras.
[Incorrecto]
51. Desafíos y aplicaciones de la teoría de las finanzas conductuales a la teoría del mercado eficiente
La teoría de las finanzas conductuales cree que el comportamiento anormal de los inversores es un problema común fenómeno.
[Sí]
52. Supervisión diaria de las sociedades gestoras de fondos
Al considerar el nombramiento o cambio de firmas contables, el consejo de administración de la gestora de fondos empresa debe consultar con los directores independientes Más de la mitad estuvo de acuerdo.
[Falso]
53. Factores que afectan el rendimiento de los bonos - emisor
Si los bonos del Tesoro y los bonos que no son del Tesoro son idénticos en todos los aspectos excepto en la calidad, la diferencia entre los dos rendimientos a veces se denomina diferencial intramercado.
[Incorrecto]
54. Oferta de fondos cerrados
La obtención de fondos cerrados no excederá el período de recaudación de fondos aprobado por los valores autoridad reguladora del Consejo de Estado Actualmente, normalmente 6 meses.
[Incorrecto]
55. Las tarifas de custodia del fondo y las tarifas operativas
Las tarifas de custodia del fondo se pueden deducir de los activos del fondo.
[Sí]
56. Otros 2
La categoría de fondos que invierte principalmente en acciones de empresas con un largo tiempo de establecimiento y una alta distribución de dividendos es la de ingresos. fondo.
[Incorrecto]
57. Otros 2
De acuerdo con las "Medidas de Contabilidad del Fondo de Inversión en Valores", la remuneración del administrador se ajustará a las "Contrato de fondo" y "Reclutamiento
[Sí]
58. Fuentes de ingresos del fondo
Los ingresos de inversión distribuidos por el fondo a partir de la tenencia de acciones Incluye principalmente acciones dividendos y dividendos en efectivo.
[Sí]
59. Tributación de los fondos de inversión de los inversores
Cuando el fondo distribuya dividendos, bonificaciones e intereses a los inversores no se practicará retención .Pagar el impuesto sobre la renta de las personas físicas.
[Sí]
60. Cuenta de activos del fondo
Se puede abrir una cuenta de depósito bancario de un fondo de inversión en valores en un banco a nombre del custodio.
[Incorrecto]