Medidas Provisionales para la Gestión Fiduciaria de Fondos de Sociedades de Inversión Fiduciarias

Artículo 1 Con el fin de regular las operaciones comerciales de las sociedades de inversión fiduciarias y proteger los derechos e intereses legítimos de todas las partes involucradas en el negocio de fideicomisos de capital, de conformidad con la "Ley de Fideicomisos de la Popular China" y la "Ley de Fideicomisos de la República Popular China" **Estas Medidas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de la República Popular China sobre el Banco Popular de China y las Medidas para la Administración de Sociedades de Inversión Fiduciarias del Banco Popular de China. Artículo 2 El término "negocio de fideicomiso de fondos" como se menciona en estas Medidas significa que el cliente confía sus fondos de propiedad legal a la compañía de inversión fiduciaria en base a su confianza en la compañía de inversión fiduciaria El acto de administrar, usar y disponer de intereses personales o. propósitos específicos.

A excepción de las sociedades de inversión fiduciarias establecidas con la aprobación del Banco Popular de China, ninguna unidad o individuo puede operar negocios de fideicomisos de fondos, salvo que las leyes y reglamentos administrativos dispongan lo contrario. Artículo 3 Los fondos obtenidos por una sociedad de inversión fiduciaria a partir de la gestión de negocios de fondos fiduciarios no pertenecen a los pasivos de la sociedad de inversión fiduciaria; los activos formados por la gestión, el uso y la disposición de los fondos fiduciarios de la sociedad de inversión fiduciaria no pertenecen a los activos de la sociedad de inversión fiduciaria; . Artículo 4 Las sociedades de inversión fiduciarias deberán observar las siguientes normas cuando manejen negocios de fideicomisos de fondos:

(1) No absorberán depósitos en ninguna forma o en forma encubierta

(2) Ellos; no emitirá bonos No está permitido recaudar fondos ni manejar negocios de responsabilidad mediante la emisión de certificados de inversión encomendados, certificados de inversión de agencia, certificados de beneficios, certificados de custodia de valores u otros métodos;

(3) No está permitido. tomar prestado deuda externa;

(4) No está permitido prometer que los fondos fiduciarios no se perderán, ni está permitido prometer un rendimiento mínimo sobre los fondos fiduciarios;

(5) No está permitido realizar marketing y publicidad a través de periódicos, televisión, radio y otros medios públicos.

Si una empresa de inversión fiduciaria viola las regulaciones anteriores, será tratada como recaudación de fondos ilegal y las pérdidas financieras resultantes correrán a cargo de los inversores. Artículo 5 Cuando una sociedad de inversión fiduciaria gestione negocios de fideicomisos, podrá administrar, utilizar y disponer de los fondos fiduciarios individual o colectivamente de acuerdo con lo estipulado en los documentos fiduciarios y de acuerdo con la voluntad del cliente.

La gestión, uso y disposición separados de fondos fiduciarios se refiere al acto de una sociedad de inversión fiduciaria que acepta la encomienda de un solo cliente y gestiona y utiliza de forma independiente fondos fiduciarios de acuerdo con el método de gestión determinado por el cliente.

La administración, uso y enajenación colectiva de fondos fiduciarios significa que una sociedad de inversión fiduciaria acepta la encomienda de dos o más clientes y la administra y utiliza de acuerdo con el método de administración determinado por el fideicomitente o el método de administración determinado por la sociedad de inversión fiduciaria en su nombre. Artículo 6 Cuando una empresa de inversión fiduciaria gestiona, utiliza y dispone colectivamente de fondos fiduciarios, no aceptará más de 200 contratos de fideicomiso de fondos (inclusive) del cliente, y el monto de cada contrato no será inferior a 50.000 RMB (inclusive). ). Artículo 7 Cuando una sociedad de inversión fiduciaria gestione negocios de fideicomiso de fondos, deberá suscribir un contrato de fideicomiso con el cliente. Si un fideicomiso se constituye en otras formas escritas, se constituirá de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos.

El contrato de fideicomiso deberá especificar las siguientes materias:

(1) Objeto del fideicomiso

(2) Nombres (o designaciones) del fideicomitente y fiduciario, Domicilio;

(3) Nombre (o denominación) y domicilio del beneficiario, o alcance del beneficiario;

(4) Moneda y monto de los fondos fiduciarios;

(5) Período del fideicomiso;

(6) Método de administración de los fondos fiduciarios y autoridad del fiduciario para administrar, usar y disponer de los fondos fiduciarios;

(7) Gestión de fondos fiduciarios, métodos o arreglos específicos para su uso y disposición;

(8) Cálculo de los beneficios del fideicomiso, tiempo y método de entrega de los beneficios del fideicomiso a los beneficiarios;

(9) Propiedad del fideicomiso impuestos y tasas Contabilidad y métodos de pago de responsabilidades y otros gastos;

(10) Método de cálculo, período de pago y método de remuneración del fiduciario;

(11) Propiedad de los bienes fiduciarios cuando el se termina el fideicomiso y método de distribución;

(12) Informe sobre asuntos fiduciarios

(13) Derechos y obligaciones de las partes del fideicomiso

(14) Riesgos; Divulgación;

(15) La persona responsable de la pérdida de fondos fiduciarios y el método de responsabilidades;

(16) La responsabilidad por incumplimiento de contrato y el método de resolución de disputas; partes del fideicomiso;

(17) Otras materias que las partes del fideicomiso consideren necesarias. Artículo 8 Cuando una sociedad de inversión fiduciaria gestione negocios de fondos fiduciarios, deberá firmar con el cliente una declaración de riesgo de gestión y utilización del fondo fiduciario al mismo tiempo que firma el contrato de fideicomiso.

La declaración de riesgos deberá especificar el siguiente contenido:

(1) Si una sociedad de inversión fiduciaria administra y utiliza fondos fiduciarios de conformidad con lo establecido en el documento fiduciario, causando pérdidas al fondos fiduciarios, parte de la pérdida será causada por el Responsable de los bienes fiduciarios;

(2) Si una sociedad de inversión fiduciaria administra, utiliza o dispone de fondos fiduciarios en violación de las disposiciones del documento fiduciario, resultando en pérdidas para los fondos fiduciarios, la sociedad de inversión fiduciaria será responsable de compensar la pérdida. Si la compensación fuera insuficiente, será a cargo del patrimonio fiduciario. Artículo 9 Cuando un fideicomisario formule un contrato de fideicomiso u otro documento fiduciario, las siguientes palabras se indicarán en fuentes llamativas en la esquina superior derecha de la página de inicio:

“El fideicomisario desempeñará sus funciones con debida diligencia, honestidad, solvencia, prudencia y eficacia en la administración de los bienes fideicomitidos. Obligaciones de la administración Los riesgos derivados de la administración de los fondos fiduciarios de conformidad con lo establecido en este contrato de fideicomiso serán asumidos por los bienes fideicomitidos, es decir, los fondos entregados por el fideicomitente y los bienes formados después de que el fideicomisario utilice los fondos; el fiduciario viola el contrato de fideicomiso y maneja Si los fondos del fideicomiso se dañan debido a asuntos indebidos del fideicomiso, el fiduciario deberá compensar "Artículo 10 Durante el período de validez de. el documento de fideicomiso, el beneficiario podrá transferir los derechos de beneficiario del fideicomiso que disfruta de conformidad con lo establecido en el documento de fideicomiso. La sociedad de inversión fiduciaria deberá tramitar los trámites pertinentes para la transferencia de los derechos usufructuarios del fideicomiso para el beneficiario.