Principios a seguir para la inspección de cumplimiento
Las inspecciones de cumplimiento deben seguir los principios de exhaustividad, equidad, cumplimiento, operatividad, orientación al riesgo, continuidad y confidencialidad de la información.
1. Principio de Integralidad
Las inspecciones de cumplimiento deben realizar una revisión y evaluación integral y sistemática de los comportamientos, actividades y sistemas de las empresas, organizaciones o individuos para garantizar que cumplen con las normas pertinentes. regulaciones en todos los aspectos. Requisitos de leyes, regulaciones, estándares de la industria y ética social.
El principio de exhaustividad requiere que las inspecciones de cumplimiento no solo se centren en problemas de cumplimiento conocidos, sino que también realicen inspecciones preventivas de riesgos potenciales de cumplimiento para evitar posibles problemas de cumplimiento en el futuro.
En segundo lugar, principios de cumplimiento
El propósito de la inspección de cumplimiento es confirmar si los comportamientos, actividades y sistemas de empresas, organizaciones o individuos cumplen con las leyes, regulaciones, estándares industriales y normas éticas sociales. requisitos. Por lo tanto, las inspecciones de cumplimiento deben centrarse en el cumplimiento, evaluar el comportamiento de los objetos inspeccionados, descubrir problemas de cumplimiento existentes y presentar opiniones y sugerencias de rectificación para garantizar que cumplan con los requisitos de cumplimiento.
En tercer lugar, el principio de operatividad
La inspección de conformidad debe ser operable, es decir, los resultados de la inspección deben ser claros y específicos y pueden guiar al objeto inspeccionado a realizar rectificaciones. El informe de inspección de cumplimiento debe incluir la conformidad del objeto inspeccionado, los problemas existentes, sugerencias de rectificación, etc., ser operable y contribuir a la rectificación y mejora específicas del objeto inspeccionado.
Cuarto principio, orientado al riesgo
Las inspecciones de cumplimiento deben estar orientadas al riesgo, centrándose en áreas y vínculos de alto riesgo. Para cuestiones de cumplimiento de alto riesgo, se deben tomar las medidas correspondientes para la prevención y gestión de riesgos para evitar posibles efectos adversos en la empresa u organización.
Principio de continuidad del verbo (abreviatura de verbo)
Las inspecciones de cumplimiento deben ser continuas, no solo inspecciones periódicas de empresas, organizaciones o individuos, sino también un seguimiento y evaluación oportunos de su situación de rectificaciones. y reexaminar los problemas existentes para garantizar la eficacia y sostenibilidad de las medidas correctivas.