¿Qué es un sistema de gestión de cumplimiento?

Análisis legal: El cumplimiento, como se menciona en estas Directrices, se refiere al hecho de que los comportamientos de gestión de las empresas centrales y sus empleados cumplen con las leyes y regulaciones, disposiciones regulatorias, estándares de la industria, estatutos de la empresa, reglas y regulaciones, tratados y reglas internacionales. El término “riesgo de cumplimiento”, tal como se menciona en estas Directrices, se refiere a la posibilidad de que las empresas centrales y sus empleados puedan incurrir en responsabilidad legal, ser castigados, causar pérdidas económicas o de reputación y tener otros impactos negativos debido al incumplimiento. El término "gestión del cumplimiento", tal como se menciona en estas Directrices, se refiere a actividades de gestión organizadas y planificadas, incluida la formulación del sistema, la identificación de riesgos, la revisión del cumplimiento, la respuesta a los riesgos, la rendición de cuentas, la valoración y evaluación, la capacitación en materia de cumplimiento, etc. , con el propósito de prevenir y controlar eficazmente los riesgos de cumplimiento, y apuntar a los comportamientos comerciales y de gestión de las empresas y los empleados.

Base legal: Lineamientos de Gestión de Cumplimiento para Empresas Centrales

Artículo 3 SASAC es responsable de orientar y supervisar la gestión de cumplimiento de las empresas centrales.

Artículo 4 Las empresas centrales deben acelerar el establecimiento y la mejora de sistemas de gestión de cumplimiento de acuerdo con los siguientes principios:

(1) Cobertura total. Cumplir con los requisitos de cumplimiento que cubren todas las áreas comerciales, departamentos, subsidiarias y sucursales en todos los niveles, y todos los empleados, y abarcar todo el proceso de toma de decisiones, ejecución y supervisión.

(2) Fortalecer la responsabilidad. El fortalecimiento de la gestión del cumplimiento debe considerarse como una parte importante de la responsabilidad principal del principal responsable de la empresa en el cumplimiento de la responsabilidad del primer responsable de promover el estado de derecho. Establecer un sistema completo de responsabilidad de cumplimiento, aclarar las responsabilidades de cumplimiento de los gerentes y empleados en cada puesto y supervisar su implementación efectiva.

(3) Vinculación colaborativa. Promover la integración de la gestión de cumplimiento con la prevención de riesgos legales, el seguimiento, la auditoría, el control interno y la gestión de riesgos para asegurar el funcionamiento eficaz del sistema de gestión de cumplimiento.

(4) Objetivo e independiente. Evaluar y manejar objetivamente el comportamiento de las empresas y los empleados en estricta conformidad con las leyes y reglamentos. El departamento líder de gestión de cumplimiento debe desempeñar sus funciones de forma independiente, sin interferencia de otros departamentos y personal.