¿Qué es un sistema de gestión de cumplimiento?
Base legal: Lineamientos de Gestión de Cumplimiento para Empresas Centrales
Artículo 3 SASAC es responsable de orientar y supervisar la gestión de cumplimiento de las empresas centrales.
Artículo 4 Las empresas centrales deben acelerar el establecimiento y la mejora de sistemas de gestión de cumplimiento de acuerdo con los siguientes principios:
(1) Cobertura total. Cumplir con los requisitos de cumplimiento que cubren todas las áreas comerciales, departamentos, subsidiarias y sucursales en todos los niveles, y todos los empleados, y abarcar todo el proceso de toma de decisiones, ejecución y supervisión.
(2) Fortalecer la responsabilidad. El fortalecimiento de la gestión del cumplimiento debe considerarse como una parte importante de la responsabilidad principal del principal responsable de la empresa en el cumplimiento de la responsabilidad del primer responsable de promover el estado de derecho. Establecer un sistema completo de responsabilidad de cumplimiento, aclarar las responsabilidades de cumplimiento de los gerentes y empleados en cada puesto y supervisar su implementación efectiva.
(3) Vinculación colaborativa. Promover la integración de la gestión de cumplimiento con la prevención de riesgos legales, el seguimiento, la auditoría, el control interno y la gestión de riesgos para asegurar el funcionamiento eficaz del sistema de gestión de cumplimiento.
(4) Objetivo e independiente. Evaluar y manejar objetivamente el comportamiento de las empresas y los empleados en estricta conformidad con las leyes y reglamentos. El departamento líder de gestión de cumplimiento debe desempeñar sus funciones de forma independiente, sin interferencia de otros departamentos y personal.