¿Qué son las sociedades de valores doble A?

1, que incluye principalmente Goldman Sachs Gaohua (empresa matriz: Beijing Gaohua), Bohai Huijin Asset Management (empresa matriz: Bohai Securities), Changjiang Underwriting Sponsor, Yangtze River Asset Management (empresa matriz: Changjiang Securities (7.370, 0.03, 0.41)) y Valores de Caitong (10,600, 0,00). First Venture Capital (7,090, -0,04, -0,56) suscribe Host Securities (empresa matriz First Venture Capital) y Zhengdong Ronghui Asset Management (empresa matriz Northeast Securities (9,110, -0,01, -0,165438)

2. Según el "Reglamento de Supervisión de Clasificación de Sociedades de Valores", las sociedades de valores se dividen en cinco categorías: A (AAA, AA, A), B (BBB, BB, B), C (CCC, CC, C), D y E. , con un nivel de 11. Las empresas de todos los niveles en las tres categorías A, B y C son empresas operativas normales, y la clasificación de sus categorías y niveles solo refleja el nivel relativo de las capacidades de gestión de riesgos y los niveles de gestión de cumplimiento de la empresa en Las empresas de las categorías D y E son empresas potenciales cuyos riesgos pueden exceder la tolerancia de la empresa y tomar medidas de eliminación de riesgos de acuerdo con la ley.

3. del estado crediticio y la calificación de las compañías de valores, pero se basan en las necesidades de las autoridades reguladoras de valores basadas en una supervisión prudente. La evaluación integral de las compañías de valores refleja principalmente la gestión general del cumplimiento y el control de riesgos de las compañías de valores con base en el mercado de la compañía. Nivel de gestión de competitividad y cumplimiento Se implementan diferentes políticas regulatorias para diferentes tipos de compañías de valores en términos de asignación de recursos regulatorios, inspección in situ y frecuencia de inspección fuera del sitio. Los resultados de la clasificación son utilizados principalmente por las autoridades reguladoras de valores, y las compañías de valores son. no se permite utilizar los resultados de la clasificación para publicidad, publicidad, marketing, etc. Fines comerciales

1. Las empresas de categoría A tienen una alta capacidad de gestión de riesgos, una gran capacidad para responder a los cambios del mercado y una sólida capacidad de control de riesgos. en nuevos negocios y nuevos productos;

2. Empresas de categoría B Las capacidades de gestión de riesgos de las empresas de clase C cubren bien su escala comercial existente y la capacidad de responder a los cambios del mercado es sólida;

3. Las capacidades de gestión de riesgos de las empresas de clase C coinciden básicamente con su escala empresarial y son capaces de responder a los cambios del mercado. La capacidad de cambio es baja.

4. capacidades de gestión de riesgos, y los riesgos potenciales pueden exceder la tolerancia de la empresa

5. Las empresas de clase E tienen riesgos potenciales

Artículo 17 si una empresa de valores oculta asuntos importantes o presenta o proporciona información. y materiales que contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes durante el proceso de autoevaluación, deberá tomar medidas de eliminación de riesgos. Si una compañía de valores no informa los resultados de la autoevaluación antes de la fecha especificada, la categoría de empresa se reducirá en un. un nivel según la gravedad de las circunstancias; si los resultados de la autoevaluación no se informan dentro del plazo para determinar los resultados de la clasificación, la empresa será clasificada en la Categoría D.