El sistema de gestión de cumplimiento incluye la gestión de cumplimiento.
La gestión del cumplimiento se refiere al comportamiento de las compañías de valores al formular e implementar sistemas de gestión del cumplimiento, establecer mecanismos de gestión del cumplimiento, cultivar la cultura del cumplimiento y prevenir riesgos de cumplimiento. Según la definición del "Reglamento de Prueba sobre Gestión de Cumplimiento de Sociedades de Valores", los principios básicos de la gestión de cumplimiento son independencia, objetividad, imparcialidad, profesionalismo y coordinación.
El riesgo de cumplimiento se refiere al riesgo de que una compañía de valores o su personal estén sujetos a sanciones legales, medidas regulatorias, daños a la propiedad o pérdida de reputación debido a un comportamiento gerencial o profesional que viola leyes, regulaciones o estándares. El riesgo de cumplimiento es la causa de la existencia y desempeño del riesgo legal, riesgo de mercado, riesgo de crédito, riesgo de liquidez y, especialmente, riesgo operacional.
La gestión se refiere al proceso en el que los directivos de una determinada organización coordinan las actividades de otras mediante la implementación de funciones como planificar, organizar, liderar, coordinar y controlar, de modo que otros y ellos mismos puedan alcanzar juntos las metas establecidas. . Es la actividad más común e importante entre diversas actividades organizativas humanas.
En los últimos cien años, la gente se ha referido colectivamente a los principios y métodos básicos de gestión formados mediante el estudio de las actividades de gestión como ciencia de la gestión. La gestión, como sistema de conocimientos, es una síntesis de ideas de gestión, principios de gestión, habilidades y métodos de gestión. Con el desarrollo de la práctica de la gestión, la gestión continúa enriqueciendo su contenido y se convierte en una guía para guiar a las personas a llevar a cabo diversas actividades de gestión y lograr eficazmente los objetivos de gestión.