¿Cuál es el proceso de emisión de bonos corporativos?
¿Cuál es el proceso de emisión de bonos corporativos?
Tomar una resolución o decisión
Cuando una sociedad anónima o una sociedad de responsabilidad limitada emita bonos corporativos, el consejo de administración deberá formular un plan, y la junta general de accionistas deberá tomar una resolución cuando una empresa de propiedad totalmente estatal emita bonos corporativos, lo determinará la institución de inversión autorizada por el estado o el departamento autorizado por el estado.
2. Solicitud de emisión
Después de que una empresa toma una resolución o decisión de emitir bonos corporativos, debe presentar la solicitud requerida al departamento autorizado y aprobado por el Consejo de Estado de conformidad. Con las condiciones estipuladas en los Documentos de "Derecho de Sociedades", los documentos de solicitud presentados deben ser verdaderos, exactos y completos. Los documentos de solicitud presentados al departamento autorizado del Consejo de Estado incluyen: certificado de registro de la empresa y estatutos de la empresa. Métodos de obtención de bonos corporativos, informes de evaluación de activos e informes de verificación de capital.
3. Aprobación de la emisión de bonos corporativos
El departamento autorizado por el Consejo de Estado es responsable de aprobar la emisión de bonos corporativos de acuerdo con las condiciones legales. Este departamento tomará tres. meses a partir de la fecha de aceptación de los documentos de solicitud para la emisión de bonos corporativos, se tomará una decisión dentro del plazo si no se otorga la aprobación, se expresarán las razones;
4. Anuncio de los métodos de recaudación de fondos
Después de que se apruebe la solicitud de emisión de bonos corporativos, se anunciará el método de recaudación de fondos del bono que especificará los siguientes asuntos:
( 1) Nombre de la empresa;
(2) Monto total de bonos y monto nominal de bonos.
(3) Tipo de interés de los bonos.
(4) El período y método de reembolso del principal y los intereses;
(5) Las fechas de inicio y finalización de la emisión de bonos.
(6) El patrimonio neto de la empresa.
(7) La cantidad total de bonos corporativos que se han emitido pero que aún no han vencido.
(8) Agencia de suscripción de bonos corporativos.
5. Asuntos establecidos en los bonos corporativos
Al emitir bonos corporativos, el nombre de la empresa, el valor nominal, la tasa de interés, el período de amortización y otros asuntos deben constar en los bonos y estar firmados por el presidente de la junta directiva, sello de la empresa.
6. Libro de talones de bonos corporativos
Cuando una empresa emite bonos corporativos, debe preparar un libro de talones de bonos corporativos. Al emitir bonos nominativos, se harán constar en el libro de talones de bonos corporativos las siguientes materias:
(1) Nombre y dirección del tenedor del bono;
(2) Obtenido por el bono titular La fecha del bono y el número del bono.
(3) El monto total de los bonos, el valor nominal de los bonos, la tasa de interés de los bonos, el período y método de pago del principal y los intereses de los bonos
; (4) La fecha de emisión del bono.
7. Corregir conducta indebida en la emisión
Si el departamento autorizado por el Consejo de Estado determina que la decisión de aprobar la emisión de bonos corporativos no cumple con las disposiciones legales y administrativas. reglamento, será revocado si aún no ha sido emitido, Cese la emisión si se han emitido bonos corporativos, la sociedad emisora devolverá el monto suscrito a los suscriptores y pagará los intereses de los depósitos bancarios por el mismo período;
Artículo 12 de la "Ley de Valores" El establecimiento de una sociedad anónima para emitir acciones públicamente deberá cumplir con las condiciones estipuladas en la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y otras condiciones estipuladas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado y presentar una solicitud para aumentar las acciones y los siguientes documentos a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado:
(1) Estatutos;
(2) Acuerdo de Patrocinio;
(3) El nombre del promotor, el número de acciones suscritas por el promotor, el tipo de aporte de capital y el certificado de verificación de capital;
(4) Folleto;
(5) Nombre y dirección del banco que recoge las acciones;
(6) Nombre de la institución aseguradora y acuerdos relevantes.
Si se contrata un patrocinador de conformidad con lo dispuesto en esta Ley, también se deberá presentar carta de emisión de patrocinio expedida por el patrocinador.
Si las leyes y normas administrativas estipulan que se debe aprobar la constitución de una empresa, también se deberán presentar los documentos de aprobación correspondientes.
Los anteriores son los pasos específicos del proceso de emisión de bonos corporativos. Cuando una empresa necesita emitir bonos corporativos, puede tomar una resolución interna dentro de la empresa basada en la introducción anterior y luego solicitar la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China. Sólo aquellos que pasan la revisión son elegibles para emitir bonos corporativos. La cantidad de bonos corporativos emitidos por una empresa debe determinarse en función de las ganancias operativas de la empresa. Para obtener más conocimientos jurídicos, puede iniciar sesión en el sitio web para consultar a los abogados pertinentes.