Prevención de riesgos legales para la inversión de China en minerales rusos
La implementación por parte de China de la estrategia de "salir" es un requisito inevitable para la globalización económica de China, su participación profunda en el mercado mundial y el logro de la mayor parte de los campos minerales y energéticos del mundo, como petróleo y gas. Sin embargo, en este proceso, debido a la limitada experiencia de mi país en inversión extranjera, el retraso en la legislación, la falta de estrategias legales, la insuficiencia de recursos humanos internacionales y la ausencia de mecanismos de monitoreo de riesgos legales y otros preparativos culturales (el primero de los cuales se refleja en insuficientes preparativos), la inversión en el extranjero de nuestro país enfrenta enormes riesgos y plantea riesgos de seguridad jurídica.
Con la implementación de la estrategia de "salir" de mi país, mi país incluye un gran número de empresas nacionales y locales de energía y minerales como PetroChina, Sinopec y empresas locales como Longxing International Resource Development Group Company y Hegang Mining Group Varias empresas están invirtiendo rápidamente en Rusia. Sin embargo, vale la pena señalar que cuando las empresas chinas realizan grandes inversiones en minerales en Rusia, existen factores legales inseguros que pueden conducir al fracaso de la inversión, es decir, riesgos legales. A este respecto, las autoridades centrales y locales y los inversores corporativos no han prestado suficiente atención.
El riesgo legal de invertir en minerales rusos se refiere a la falta de preparación humanista y jurídica del inversor a la hora de tomar decisiones y llevar a cabo comportamientos de inversión específicos, y a la falta de investigación sistemática y contramedidas para el entorno humanístico y jurídico de inversión en el país receptor, la posibilidad de consecuencias jurídicas adversas. Los riesgos legales están estrechamente vinculados a los riesgos económicos y políticos, porque el deterioro de los factores económicos y políticos puede conducir a riesgos legales. "Una vez que se produce un riesgo legal, a la empresa le resulta difícil controlarlo, lo que a menudo tiene consecuencias bastante graves, a veces incluso desastres subversivos, debido a la inversión de mi país en Rusia para participar en competiciones extranjeras". En comparación con varios inversores en China, carecen de experiencia en inversiones en el extranjero, por lo que enfrentan grandes riesgos legales y deberían haberse invertido mayores fondos para la prevención de riesgos legales. Sin embargo, de hecho, nuestros directivos corporativos carecen de conciencia sobre la seguridad jurídica de las inversiones en el extranjero, han invertido poco en prevenir riesgos legales y casi no han tomado medidas de seguridad. Todo esto refleja que los departamentos de gestión gubernamentales pertinentes y "los altos directivos de las grandes empresas estatales no se han dado cuenta plenamente de los peligros que los riesgos legales conllevan para las empresas". A continuación se ofrece una explicación de los cuatro problemas pendientes de riesgo legal que enfrentan las empresas chinas que invierten en energía y minerales rusos.
1. Falta de una evaluación legal integral y profunda de los proyectos de inversión en el extranjero.
Después de una investigación, descubrimos que la mayoría de las evaluaciones de nuestro país de los proyectos de inversión en minerales rusos se centran en aspectos económicos y técnicos. manifestaciones e involucran contenido legal es sólo superficial y carece de expresiones formales específicas, y carece de atención profunda y análisis profesional de los factores legales de la inversión en Rusia, es decir, hay una falta de investigación de los derechos de propiedad legales del país anfitrión. red de relaciones y normas legales que están estrechamente relacionadas con la inversión, como la investigación sistemática de otros derechos de propiedad, derechos sobre la tierra, sistemas de publicidad, reglas de registro y análisis de sistemas de capital extranjero, leyes de sociedades, etc., ciertamente generarán riesgos para las operaciones posteriores de la empresa y el retorno del capital y los recursos.
Nuestros informes de análisis de viabilidad de inversiones son a menudo hermosas palabras para que los lean los superiores. Algunos informes son tan optimistas que carecen de información legal real y encubren problemas potenciales que tienen un impacto negativo en Rusia. Hacemos la vista gorda ante los factores inestables en el entorno de inversión, la legislación de inversión y el carácter nacional, y solo analizamos la viabilidad, evitando al mismo tiempo realizar investigaciones en profundidad sobre la inviabilidad.
No importa cuán perfectos sean los argumentos económicos y técnicos para un proyecto de inversión en el extranjero, si hay omisiones en la preparación legal, los riesgos legales quedarán ocultos, lo que conducirá inevitablemente a obstáculos y errores en la implementación real. causar pérdidas o incluso el fracaso del proyecto.
Los argumentos económicos y técnicos que rodean la inversión de una empresa en el extranjero no pueden reemplazar el trabajo legal. Los riesgos legales de la inversión extranjera están ocultos en todos los aspectos, desde el inicio del proyecto hasta las actividades comerciales. Desde el diseño de la licitación del país anfitrión, las estrategias para atraer inversión extranjera, los medios de las autoridades locales para controlar el flujo de personas y la logística, hasta la autenticidad del informe de auditoría de la empresa de transferencia de capital, las verdaderas razones y motivaciones para la la transferencia de acciones de la empresa y su legalidad, y las licencias de uso de minerales El período de validez de la licencia, el estado real de la licencia que se retira o cancela, los accionistas de la empresa establecen cargas sobre todas sus acciones, las actividades de financiación de la empresa entre empresas, las posibles actividades no divulgadas de la empresa compensación o acuerdo para indemnizar a terceros. Los defectos en el registro de todos los derechos de propiedad de la empresa traerán consecuencias legales negativas o incluso desastres para los inversores.
Estas cuestiones no se pueden evitar en ningún proyecto de inversión relacionado con el extranjero. No sólo eso, es necesario aclarar estas cuestiones básicas, realizar la debida diligencia legal sobre los sujetos involucrados en el proyecto, el entorno humanístico y legal de la inversión en el país anfitrión. , y los elementos mencionados anteriormente, y formar un legal La operación real solo puede comenzar después de que un abogado profesional emita un informe de diligencia debida legal y una carta de opinión legal para el proyecto.
Para las empresas de inversión de nuestro país en Rusia, basándose en las características de los riesgos legales de la inversión minera en Rusia que tienen muchas fuentes, están ampliamente distribuidos y se ejecutan durante todo el proceso de operación del proyecto, nuestro país debe llevar a cabo legislación necesaria para regular nuevos proyectos no aprobados. El establecimiento de procedimientos previos para la evaluación legal de proyectos de inversión minera requiere que las empresas confíen a abogados internacionales profesionales la realización de la debida diligencia legal y presenten opiniones legales especiales para promover la mejora sustancial de la evaluación de los proyectos de mi país. proyectos de inversión extranjera y mejorar el mecanismo de evaluación y eliminación de riesgos. Para los proyectos que ya están en operación, las autoridades gubernamentales y las compañías de inversión minera deberían organizar una revisión legal integral por parte de expertos económicos y legales rusos para que las compañías de inversión puedan eliminar los riesgos potenciales lo antes posible.
2. Falta de consideraciones jurídicas estratégicas en el diseño de entidades de inversión
Desde la exclusión de China National Petroleum Corporation de la subasta de acciones de la Russian Slavonic Oil Company, hasta China National Offshore Oil Co., El fracaso de la fusión y adquisición de acciones de la estadounidense Unocal Oil Company por parte de Ltd. muestra que las empresas de capital estatal de China se resisten a las inversiones de los países objetivo en fusiones y adquisiciones en el extranjero. Esto nos obliga a considerar qué tipo de cualificaciones temáticas, sujetos comerciales e identidades legales tienen los inversores chinos en la competencia internacional de inversión en energía mineral, y cómo aparecen. En el proceso de internacionalización y participación profunda de las empresas chinas en el mercado mundial, la cultura legal y los recursos locales de China están lejos de ser suficientes. Es necesario investigar y limpiar la legislación y las normas de varios países desarrollados, las organizaciones internacionales y las inversiones. países anfitriones a escala global Identificar, seleccionar, absorber y digerir los recursos legales y culturales que sean propicios para el desarrollo económico y la globalización de mi país con el fin de estimular la vitalidad de la construcción de la cultura jurídica de mi país. Utilizar los recursos del derecho comercial internacional y utilizar diversas herramientas jurídicas viables se ha convertido en una cuestión jurídica, técnica y estratégica para que las empresas chinas se "globalicen", logren una internacionalización integral, mejoren la competitividad global y eviten enormes riesgos legales.
Las empresas mineras de mi país que invierten en Rusia carecen de consideraciones y precauciones legales estratégicas con respecto a su condición de principales entidades que invierten en Rusia, y casi no utilizan ningún recurso del derecho comercial internacional para exponer la fuente y la propiedad de sus capital estatal a plena luz del día, puede resultar fácil para los profesionales rusos conocer los detalles.
Por otro lado, los rusos desconfían de las empresas extranjeras de propiedad pública o de capital estatal que invierten en los campos energéticos y minerales rusos. Porque estas empresas les hacen sentir que en secreto actúan factores ajenos al mercado y la voluntad nacional. La subasta de acciones de Slavneft en Rusia ilustra este punto. En este caso, para excluir a las empresas petroleras de capital estatal de China y proteger la victoria de Rosneft, la Duma rusa citó temporalmente la "Ley de Privatización" para obligar al gobierno ruso a modificar el "Anuncio de Licitación y Subasta", haciendo que la empresa china no fuera elegible. Debido a que las acciones de propiedad estatal excedieron el 25%, Quan participó en la subasta y, como resultado, la Corporación Nacional de Petróleo de China sufrió grandes pérdidas. El incidente de la subasta de acciones de la Slavonic Oil Company fue un fracaso para la propia PetroChina, pero tiene una importancia de referencia para el desarrollo orientado a la exportación de la economía de todo el país. En lo que respecta a este caso, ya sea que el comportamiento inversor de la Corporación Nacional de Petróleo de China sea exitoso o no, su importancia no es sólo en sí misma, sino que también debería provocar reflexiones amplias y profundas por parte de los departamentos de gestión económica exterior de China y de varias empresas chinas de inversión extranjera. . Si se comprende y se aprende del fracaso de CNPC de manera oportuna, precisa e integral, se convertirá en un catalizador para la inversión exitosa de otras empresas chinas de inversión extranjera.
Hoy en día, cuando las empresas chinas están realizando enormes inversiones en minerales rusos, este caso sirve como una advertencia importante y debería atraer la atención de las autoridades competentes a todos los niveles y de las empresas rusas de inversión en minerales. Porque no podemos confirmar cuándo y cómo Rusia utilizó excusas similares o de otro tipo para excluir a los inversores chinos de las operaciones mineras en Rusia.
Las consideraciones en el diseño de estrategias jurídicas para entidades de inversión, por involucrar múltiples factores como relaciones de derecho público y técnicas de derecho privado, son un área jurídica básica y compleja a la que se debe prestar atención en el exterior de mi país. Inversiones El objetivo es resolver cuestiones relativas a la legalización privada y la internacionalización de la identidad de las empresas de inversión extranjera de mi país. Si este problema no se resuelve, será difícil para las empresas chinas de inversión en el extranjero integrarse verdaderamente en las economías internacionales y del país anfitrión, y se crearán variables para el desarrollo futuro de las empresas.
Las empresas de inversión extranjera de mi país y la comunidad jurídica deben formar un esfuerzo conjunto para realizar una investigación en profundidad sobre la ley de inversiones, la ley de tierras, la ley de protección ambiental, la ley de sociedades, la ley civil, etc. del país anfitrión. país, y realizar investigaciones sobre diversas empresas extraterritoriales y empresas multinacionales, explorar las cuestiones prácticas, métodos operativos y técnicas legales utilizadas por las empresas de inversión extranjera de mi país al utilizar diversas herramientas legales, como empresas extraterritoriales y empresas multinacionales, y brindar ayuda y alivio profesional. a las empresas desde una perspectiva jurídica.
3. Los recursos humanos y el equipo directivo de las operaciones en el extranjero son débiles.
Obtener el derecho a utilizar recursos minerales en el extranjero es solo el primer paso para participar en un proyecto. Lo que viene después es mucho más complicado. Más del 80% de los riesgos de invertir en Rusia existen después de obtener los derechos de uso de minerales.
¿Puede el capital invertido por la "salida" de mi país convertirse en ganancias y recursos y luego "regresar"? ¿Pérdida de activos estatales en el extranjero? Si ocurren varios eventos inesperados durante la operación, ¿podrá nuestro equipo hacer frente a ellos? Todo esto depende de la adaptabilidad de nuestro equipo operativo en el extranjero al continente ruso, el país anfitrión de la inversión. De hecho, el núcleo del control de riesgos en las inversiones y operaciones en el extranjero es un equipo de cuadros profesionales bien capacitados con fuertes capacidades de combate.
Según nuestros contactos con empleados de empresas que invierten en minerales rusos, descubrimos que la mayoría de ellas no entienden realmente Rusia. No sólo eso, algunos de ellos también tienden a utilizar sus propios hábitos de pensamiento y conceptos formados en casa para evaluar y medir todo en Rusia, creando así una gran cantidad de enfermedades. Existe una brecha entre el estado general y la calidad de nuestro equipo actual y nuestras tareas en Rusia. Las empresas de inversión chinas en el extranjero "no entienden el mercado internacional, no entienden la cultura legal, tienen medidas y fondos muy insuficientes para prevenir riesgos legales y no tienen experiencia práctica".
La Rusia a la que nos enfrentamos es un país anfitrión que ha pasado 1.000 años convirtiendo a su nación en el mayor “terrateniente” y propietario de derechos de propiedad del mundo. Un país así tradicionalmente ha valorado mucho la tierra y los recursos. Un país que está por encima de todo y estrechamente relacionado con la política internacional necesita un equipo para invertir en minerales y obtener recursos en su tierra natal.
La variabilidad del carácter nacional ruso está profundamente arraigada en sus huesos. Las irregularidades no pueden. garantizar que sus promesas se cumplirán. Por otro lado, Rusia, como país importador de capital, también tiene amplias ventajas legales en materia de legislación, aplicación de la ley y justicia. Además, en Rusia existen diferentes opiniones políticas sobre la cuestión de China. En el Séptimo Congreso del Partido Unido de la Federación Rusa celebrado el 2 de diciembre de 2006, el alcalde de Moscú, Luzhkov, criticó duramente la actual política económica exterior de Rusia, señalando que “el Ministerio de Economía de Rusia pertenece a la Federación Rusa, no a China”. hasta cierto punto, refleja su disidencia y mentalidad hacia el actual estado de desarrollo de las relaciones económicas entre China y Rusia. Estos constituyen posibles factores de riesgo político para la inversión de China en Rusia, y estos factores naturalmente desencadenarán riesgos legales para la inversión de China en Rusia.
Para garantizar la recuperación de las inversiones y proteger los derechos e intereses de los inversores chinos, las empresas de inversión de mi país en el extranjero deben formar un equipo operativo con gran adaptabilidad y capacidad para competir con el país anfitrión con amplias ventajas. . Las empresas deben confiar en sus propios equipos sólidos para garantizar la seguridad de todo el proceso de inversión y operación y, en última instancia, recuperar las inversiones y obtener recursos. La debilidad del equipo directivo traerá inevitablemente enormes riesgos a la inversión corporativa. Para lograr este objetivo, es necesario organizar y establecer un equipo de talento legal internacional que pueda adaptarse a la operación internacional de minerales. Atraer investigadores jurídicos profesionales y abogados en ejercicio con conocimientos de idiomas extranjeros y conocimientos profesionales que puedan adaptarse a la cooperación internacional y manejar disputas internacionales para brindar asistencia legal específica para las operaciones transnacionales de las empresas energéticas de mi país, como la evaluación legal de planes de viabilidad y participación en negociaciones. , revisión de contratos y servicios de seguimiento durante la cooperación en Rusia.
Para resolver el problema de los cuadros débiles en las empresas de inversión en el extranjero, los gobiernos en todos los niveles deben crear instituciones especializadas para la inversión extranjera y el personal de operaciones, e institucionalizar la capacitación, gestión y evaluación de los cuadros para las operaciones en el extranjero. personal, a fin de fortalecer la formación de equipos de las empresas de inversión en el extranjero mejora su capacidad para adaptarse a la cultura del país anfitrión, superar los hábitos formados en el país, asumir el puesto lo antes posible, ser capaz de realizar el trabajo de manera eficiente y ordenada, y tener la capacidad para manejar crisis y resolver riesgos, garantizando así la seguridad de los proyectos de inversión en el extranjero. Los recursos humanos y el equipo de cuadros cumplen con los requisitos reales.
4. Falta de un mecanismo de seguimiento de riesgos
El control de la inversión extranjera por parte de mi país se basa principalmente en el sistema de aprobación de proyectos, y faltan métodos y mecanismos de seguimiento eficaces para la posinversión. supervisión de proyectos.
El resultado es que el riesgo de grandes inversiones a menudo se atribuye a las cualidades personales de los líderes de las empresas que operan en el extranjero y a los diversos informes que ellos y las empresas presentan cada año. Esto equivale a renunciar o perder tiempo real. experiencia sobre el terreno en el país anfitrión de la inversión. Los tiempos y métodos de supervisión, control y prevención de riesgos son irresponsables ante el país como propietarios y ante el pueblo como contribuyentes.
Para reducir los riesgos de grandes inversiones en la circulación "extracorpórea", garantizar la seguridad de la inversión extranjera, prevenir la pérdida de activos estatales en el extranjero y regular las actividades comerciales en el extranjero, es necesario El Estado debe promulgar legislación relevante para todos los proyectos de inversión extranjera. Para establecer un mecanismo de monitoreo de riesgos, se debe establecer un sistema de prevención de riesgos legales desde los sujetos de derecho público hasta los sujetos de derecho privado, incluida la debida diligencia legal profesional y la evaluación legal profesional durante la etapa de demostración del proyecto. , servicios de seguimiento legal durante la etapa de operación del proyecto e inspecciones in situ en tiempo real en China y Rusia. El mecanismo de monitoreo de riesgos opera para proteger la inversión de mi país en Rusia. Ante la ausencia actual de legislación, como medida de emergencia, los departamentos gubernamentales competentes deberían tomar la iniciativa, con la participación de instituciones consultoras de investigación jurídica e intermediarios profesionales relevantes, para formar una "organización de seguimiento del riesgo de inversión extranjera" para monitorear los proyectos que han Se han invertido y aquellos que se invertirán en China. Llevar a cabo inspecciones y supervisión in situ integrales y a largo plazo de los riesgos legales dentro y fuera de China, y proporcionar sugerencias y planes oportunos de mitigación de riesgos al gobierno para ayudar a las empresas a operar de manera saludable en el extranjero.