¿Qué es el sistema de indicadores de control de riesgos con capital neto como núcleo?
El primero es el capital neto. Según el artículo 9 de las "Medidas", el capital neto es un indicador integral de control de riesgo obtenido mediante el ajuste del riesgo de los activos, pasivos y negocios relacionados con base en el ámbito de negocios de la sociedad de valores y las características de liquidez de los activos y pasivos de la empresa en el base de los activos netos. En pocas palabras, el indicador de capital neto es la parte de los activos netos de una sociedad de valores que es muy líquida y puede convertirse rápidamente en efectivo. Las "Medidas" estipulan indicadores absolutos y relativos del capital neto de las sociedades de valores, con el fin de hacer coincidir el ámbito de negocios de la empresa con su nivel de adecuación de capital neto. (Artículos 19, 20, 22 y 23).
El seguimiento del capital neto se refleja en los dos formularios que nos ocupan, a saber, el "Formulario de Cálculo del Capital Neto de las Sociedades de Valores" y el "Informe de Supervisión de Indicadores de Control de Riesgos de las Sociedades de Valores".
El segundo es la preparación para el capital riesgo. La definición de reserva de capital de riesgo en las "Medidas": Si una sociedad de valores realiza diversos negocios o establece sucursales que pueden causar riesgos de pérdidas netas de capital, deberá calcular la reserva de capital de riesgo de acuerdo con ciertas normas y establecer una relación correspondiente con el capital neto para garantizar Todas las reservas de capital de riesgo están respaldadas por el capital neto correspondiente. Es decir, a través de la preparación de capital de riesgo se ha establecido un mecanismo para vincular dinámicamente la escala de cada negocio con el nivel de capital neto.