La razón para hacer futuros es porque el límite diario penetra la posición. ¿Qué debo hacer ahora? ¿Quieres recuperar el dinero?
El primer paso es que el departamento de control de riesgos notifique al cliente para fortalecer el almacén para reponer fondos.
El segundo paso es hacer que el gerente de cuentas del departamento de ventas se comunique con el cliente para reponer los fondos.
El tercer paso, si los dos primeros pasos son inútiles, comunicarse con el departamento legal y recuperar los fondos a través de canales legales.
Si aún así no se puede recuperar, la pérdida correrá a cargo del departamento comercial o responsable de cuentas.
En cuanto a las reservas de riesgo de las empresas de futuros, básicamente no son necesarias para cubrir pérdidas de posición. Debido a que las empresas de futuros tienen calificaciones de puntaje, para mejorar sus puntajes, básicamente no usarán este dinero, sino que harán todo lo posible para que el vendedor o el departamento de ventas asuman las pérdidas.
Las situaciones de riesgo muy relacionadas con la liquidación forzosa son dos riesgos: el pinchazo y el abandono. El llamado desbordamiento de posición se refiere a la situación de riesgo en la que el capital del cliente en la cuenta del cliente es negativo, es decir, el cliente no sólo pierde todo el margen de la cuenta antes de abrir la posición, sino que también le debe dinero a la empresa de futuros.
Cuando las empresas de futuros implementan estrictamente el sistema de liquidación libre de responsabilidad en el mismo día, los incidentes de posiciones cruzadas no son comunes, pero también se escuchan de vez en cuando, porque en el caso de fluctuaciones severas del mercado, los clientes Las posiciones pueden eliminarse rápidamente bloqueadas en el tablero de stop loss. Si el mercado se abre bruscamente al día siguiente debido a la inercia y la posición del cliente estaba llena el día anterior, puede ocurrir un evento de liquidación.
Vale la pena señalar que después del inicio de la negociación simulada de futuros sobre índices bursátiles, los medios informaron en ocasiones que "los clientes todavía pueden negociar con xx millones. La penetración descrita aquí no es cierta, porque estos medios". Se informó erróneamente que los futuros sobre índices bursátiles simulados La situación en la que los fondos disponibles del cliente son negativos durante la transacción se considera penetración. En este momento, el capital del cliente sigue siendo positivo, pero los fondos disponibles son negativos y no hay penetración.