Resultados de la evaluación de las capacidades prácticas del negocio de bonos: 23 empresas de valores obtuvieron la calificación de nivel A y la empresa de valores fue ascendida al nivel 2.
Después de comparar los resultados de la evaluación de 2021, un periodista del National Business Daily descubrió que un total de 90 corredurías participaron en la calificación ese año, de las cuales 24 corredurías obtuvieron una calificación A, 48 corredurías obtuvieron una calificación B, y 18 corredurías obtuvieron la calificación C. En los últimos resultados de la evaluación para 2022, 10 corredurías realizaron revisiones al alza y 11 corredurías realizaron revisiones a la baja.
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Hay 6 indicadores de evaluación de habilidades profesionales y 23 de ellos obtuvieron una calificación de nivel A este año.
La Asociación de Valores de China señaló que esta evaluación de capacidades profesionales es una evaluación integral del negocio de bonos corporativos de las compañías de valores participantes en 2021, y también tiene en cuenta las principales violaciones de algunas compañías de valores entre la evaluación. período y la publicación de los resultados de la evaluación. De acuerdo con las "Medidas para la evaluación de la capacidad de práctica comercial de bonos corporativos de las sociedades de valores (ensayo)", los resultados de la evaluación se dividen en tres categorías: A, B y C. La clasificación refleja principalmente los bonos corporativos de las sociedades de valores participantes. construcción del sistema empresarial, dotación de personal, influencia en el mercado y operaciones comerciales. El nivel relativo de regulación, control de riesgos, mantenimiento del orden del mercado, estrategias de servicio nacional, etc. no implica la evaluación del estado crediticio y las calificaciones comerciales de las compañías de valores.
Al mismo tiempo, la Asociación de Valores de China enfatiza que la evaluación de la capacidad profesional es una forma importante de fortalecer los incentivos positivos para la calidad profesional. En el siguiente paso, bajo la dirección de las autoridades reguladoras, la asociación continuará mejorando el sistema de indicadores de evaluación, ampliará la aplicación de los resultados de la evaluación, promoverá mejor a las compañías de valores para que desempeñen sus funciones, mejorará el nivel profesional de suscripción de bonos corporativos y gestión fiduciaria. , y promover el alto nivel del mercado de bonos cambiarios.
Información relevante muestra que las "Medidas para la Evaluación de la Capacidad de Práctica Comercial de Bonos Corporativos de Sociedades de Valores (Prueba)" fueron revisadas y publicadas el 23 de septiembre de 2021. La puntuación total para el índice de evaluación de habilidades es 100. Entre ellos, la puntuación total del índice de garantía del personal y del sistema es 15, la puntuación total del índice de capacidad empresarial es 25, la puntuación total del índice de desarrollo del cumplimiento es 20, la puntuación total del índice de eficacia del control de riesgos es 20, la puntuación total del índice de mantenimiento del orden de mercado es 10 y la puntuación total del índice de estrategia nacional de servicios es 10.
Las 23 firmas de valores calificadas A este año son Caitong Securities, Caixin Securities, Great Wall Securities, Orient Securities Underwriting Sponsor, Soochow Securities, Dongxing Securities, Founder Securities Underwriting Sponsor y Guojin Securities, Guotai Junan, Guosen. Valores, Valores de Huachuang, Valores de Huatai United, Valores de Kaiyuan, Valores de Ping An, Valores de Shenwan Hongyuan, Valores de Minmetals, Valores industriales, Valores de Galaxy, Valores de Zheshang, CICC.
Siete empresas de valores, incluidas las del noreste de China y Zhongshan, fueron rebajadas al nivel C.
Ahora que existen puntuaciones de calificación, los ascensos y descensos de categoría son inevitables.
Según las estadísticas del National Business Daily, Caitong Securities pasó de C a A, convirtiéndose en la mayor empresa de valores. Huachuang Securities y Galaxy Securities han dado saltos de B a A, mientras que Chengtong Securities, Oriental Fortune, Huafu Securities, Nanjing Securities, Shanghai Securities, Wanlian Securities y Western Securities han dado saltos de C a B.
Entre las firmas de valores rebajadas, Everbright Securities, Huajin Securities, Tianfeng Securities, Zhongtian Guofu pasaron de A a B, Sichuan Securities, Northeast Securities, Guorong Securities, Hongxin Securities, West China Securities y Guangdong Open Securities. , Zhongshan Securities de B a C... No hay compañías de valores que hayan sido rebajadas directamente en dos niveles este año.
Vale la pena mencionar que, a juzgar por la lista de compañías de valores de B a C este año, algunas compañías de valores han expuesto algunos problemas en su negocio de bonos anterior, y los problemas históricos aún pueden tener un impacto negativo en el Introducción de talentos de la empresa y firma de contratos. Cierto impacto.
Por ejemplo, el 3 de marzo de 2021, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen anunció en el sitio web oficial que la "Decisión sobre ordenar medidas de rectificación contra Zhongshan Securities Co., Ltd." Se ordenó diligencia en la suscripción de bonos y gestión encomendada, investigación, gestión encomendada, control interno y otras tres cuestiones para tomar medidas de supervisión y gestión de rectificación.
Antes de esto, el 20 de agosto de 2020, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen emitió 7 documentos seguidos, suspendiendo los tres negocios principales de Zhongshan Securities durante un año, incluido el registro de nuevos productos de gestión de activos; suspender nuevos negocios de consumo de capital (incluidos los negocios de recompra de acciones pignoradas, negocios de financiamiento de margen y préstamo de valores, negocios autooperados, negocios de suscripción y patrocinio que requieren suscripción o suscripción; suspender transacciones de contraparte con partes relacionadas con fondos propios o fondos de gestión de activos); Operación de compra de negocios con reporto pignorado.
En otras palabras, los negocios de Zhongshan Securities antes mencionados se suspenderán y reiniciarán en agosto de 2021.
Además, a mediados de 2021, Northeast Securities recibió una multa por la gestión encomendada de la duración del bono. Northeast Securities no cumplió plenamente con sus obligaciones regulatorias para la divulgación del informe anual de 2020 de Shandong Ruyi Technology Group Co., Ltd., y la Oficina Reguladora de Valores de Shandong emitió una carta de advertencia y la registró en el archivo de integridad del mercado de valores y futuros. base de datos, que llamó la atención en la industria.