Para los profesionales de valores que hayan aprobado los exámenes de negociación y fundamentos de valores, ¿cómo se contarán después de la reforma?
Después de la reforma, la licencia de negocio de valores seguirá vigente.
Después de que los candidatos se inscriban para el examen de acuerdo con el sistema de prueba de examen de calificación reformado y obtengan puntajes de aprobación válidos en las materias prescritas, estarán calificados para el examen de calificación.
(1) Quienes tengan calificaciones aprobatorias válidas en las dos materias de "Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores" y "Conocimientos Básicos del Mercado Financiero" al mismo tiempo deberán aprobar el examen de calificación de ingreso. .
(2) Aprobarán quienes tengan puntajes válidos para aprobar en las tres materias de “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos de los Mercados Financieros” y “Banca de Inversión” al mismo tiempo. el examen de calificación del representante del patrocinador.
(3) Quienes tengan calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Negocio de Publicación de Informes de Investigación de Valores” en al mismo tiempo deberá aprobar el Examen de Calificación de Analista de Valores.
(4) Quienes tengan calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Negocios de Consultoría de Inversión en Valores” al mismo tiempo. tiempo deberá aprobar el Examen de Calificación de Consultoría de Inversión en Valores.
(5) Quienes tengan calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Prueba de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores”. "Al mismo tiempo deberán ser empleados como administradores de sociedades de valores. Prueba de calificación superada.
Quienes tengan una puntuación aprobatoria válida en una materia de la "Prueba de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores" deberán aprobar la prueba de calificación para presidente, vicepresidente y supervisor principal de la sociedad de valores.
(6) Poseer las cuatro “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero”, “Prueba de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores” y “Prueba de Competencia para Gerentes de Cumplimiento de Sociedades de Valores" al mismo tiempo Quienes tengan calificaciones aprobatorias válidas en las materias, deberán aprobar la prueba de calificación para el cargo de director de cumplimiento de una sociedad de valores.
(7) Quienes tengan calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Prueba de Calificación para Altos Directivos del Mercado de Valores”. "Calificación de Negocios", al mismo tiempo, se considerarán altos directivos de los negocios de calificación de valores la prueba de calificación del personal superada.
Las personas que aprueben el examen de calificación y cumplan otras condiciones prescritas correspondientes pueden solicitar la obtención de las calificaciones profesionales o laborales correspondientes dentro del período de validez de los resultados aprobados.
3. Conexión efectiva de los puntajes de aprobación válidos antes de la reforma
Después de que los candidatos se registren para el examen de acuerdo con el sistema de prueba de examen de calificación antes de la reforma, los puntajes de aprobación obtenidos se convertirán en consecuencia. dentro de su período de vigencia Se utiliza para el desempeño efectivo y calificado posterior a la reforma.
(1) Acerca del examen de calificación de ingreso
Las materias del examen de calificación antes de la reforma consistían en materias básicas y materias profesionales. La materia básica es "Conocimientos Básicos del Mercado de Valores", y las materias profesionales incluyen "Negociación de Valores", "Emisión y Suscripción de Valores", "Análisis de Inversiones en Valores" y "Fondos de Inversión en Valores".
1. Quienes superen la asignatura básica “Conocimientos Básicos del Mercado de Valores” aprobarán el examen de acceso.
2. Quienes hayan superado una o más materias profesionales deberán aprobar el reformado “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores” o “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y luego aprobar el examen de acceso.
(2) Respecto al Examen de Competencia del Representante del Patrocinador
Las materias del Examen de Competencia del Representante del Patrocinador antes de la reforma estaban compuestas por el "Examen Integral de Conocimiento de Valores" y el "Negocio de Banca de Inversión". Examen." Si el examen de competencia del representante del patrocinador se aprueba antes de la reforma, se considerará que el representante del patrocinador ha aprobado el examen de competencia después de la reforma.
(3) Acerca del Examen de Calificación de Consultoría de Inversión en Valores
Las materias del Examen de Calificación de Consultoría de Inversión en Valores antes de la reforma consistían en "Conocimiento básico del mercado de valores" e "Inversión en valores". Análisis".
1. Quienes superen las materias del examen previo a la reforma “Conocimientos Básicos del Mercado de Valores” y “Análisis de Inversiones en Valores” se considerarán superados el Examen de Competencia para Analistas de Valores o el Examen de Competencia para Inversión en Valores. Consultores o consultoría de inversión en valores Aprobó el examen de calificación comercial (otro).
2. Se considerará que quienes hayan aprobado únicamente el "Conocimiento Básico del Mercado de Valores" antes de la reforma han aprobado el examen de competencia de analista de valores después de aprobar el "Negocio de Publicación de Informes de Investigación de Valores" después de la reforma.
3. Aquellos que solo aprobaron el "Conocimiento básico del mercado de valores" antes de la reforma deberán aprobar el "Negocio de consultoría de inversión en valores" después de la reforma y se considerará que han aprobado el Examen de competencia en consultoría de inversión en valores.
4. Quienes aprobaron el "Análisis de Inversiones en Valores" antes de la reforma, deberán aprobar las "Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores" y los "Conocimientos Básicos del Mercado Financiero" después de la reforma, y serán considerados haber aprobado el examen de competencia de analista de valores o el examen de competencia de consultor de inversiones de valores o el examen de calificación de negocios (otro) de consultoría de inversiones de valores.
Información ampliada:
Acerca del Examen Especial para Corredores de Valores
Las materias del Examen Especial para Corredores de Valores antes de la reforma estaban compuestas por “Fundamentos de los Valores Composición del Mercado" y del "Marketing del Negocio de Corretaje de Valores".
1. Se considerará que han superado la prueba de acceso aquellas personas que superen las materias del examen previo a la reforma “Fundamentos del Mercado de Valores” y “Marketing de Empresas de Intermediación de Valores”.
2. Se considerará que quienes hayan superado únicamente los "Fundamentos del Mercado de Valores" antes de la reforma han superado el examen de acceso después de aprobar las "Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores" después de la reforma.
3. Quienes sólo aprobaron la “Comercialización de Empresas de Corretaje de Valores” antes de la reforma, deberán aprobar las “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores” o “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” después de la reforma, y Se considerará que ha superado el examen de acceso.
Acerca de las pruebas de calificación de ejecutivos
Antes de la reforma, las “Prueba de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores”, “Prueba de Calificación para Altos Directivos de Negocios de Calificación de Valores” y “Gerentes de Cumplimiento de Sociedades de Valores”. Quienes superen la Prueba de Competencia se considerarán haber superado la correspondiente prueba de calificación de directivos dentro del plazo de validez de sus resultados de superación.
Enciclopedia Baidu-Certificado de calificación de valores